№ 9824563, 08.06.2010, Kharkiv District Administrative Court

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

08 червня 2010 р. № 2-а- 30448/09/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого судді Зінченко А.В.,

при секретарі Король Д.О.

за участі представників сторін:

прокурора Юріної Я.В.

Представника позивача Бондаренко В.Ю.

Представника відповідача Чумака В.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Харкові адміністративну справу за позовом прокурора Дзержинського району м.Харкова в інтересах держави в особі Територіального відділення Державної комісії з цінних паперів та Фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Садко»про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В :

Прокурор Дзержинського району м. Харкова звернувся до суду в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до Закритого акціонерного товариства «Садко»та просить суд, стягнути з відповідача до державного бюджету України штраф в сумі 5100 грн.

В обґрунтування позовних вимог прокурор зазначив, що 27.11.2008 року начальником Харківського територіального управління ДКЦПФР Степановою Валентиною Сергіївною була винесена постанова № 267-ХА про накладення санкцій на ЗАТ "Садко" за правопорушення на ринку цінних паперів , а саме ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів на Україні», у вигляді штрафу у розмірі 300 неоподатковуваних мінімуми доходів громадян, що складає 5 100 гривень.

Штраф було накладено на ЗАТ "Садко" за неподання інформації за запитами ХТУ ДКЦПФР № 03/1972 від 06.10.2008 року та № 03/2203 від 23.10.2008 року. Дані запити передбачали надання пояснень та матеріалів від представників ЗАТ "Садко" щодо стану судових справ про визнання ОСОБА_5 акціонером ЗАТ "Садко", порядку скликання та проведення ЗАТ "Садко" загальних зборів акціонерів у 2007-2008 році для приєднання їх до матеріалів перевірки, яку проводило ХТУ ДКЦПФР.

Застосовані штрафні санкції у розмірі 5100 грн. ЗАТ «Садко»до бюджету не сплачені.

Прокурор та представник Харківського територіального управління ДКЦПФР в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі, пославшись на обставини викладені в позовній заяві, просили суд позов задовольнити.

Відповідач у судовому засіданні проти позову заперечував, вважає що винесена постанова та застосовані штрафні санкції є незаконними, а тому просить суд у позові відмовити, посилаючись на той факт, що інформація за ненадання якої складено по відношенню до ЗАТ «Садко»матеріал про правопорушення на ринку цінних паперів не входить до складу інформації за ненадання якої передбачена відповідальність ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів на Україні».

Вислухавши пояснення прокурора та представників сторін, перевіривши письмові докази, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

З метою перевірки фактів, викладених у заявах акціонера ЗАТ "Садко" ОСОБА_5, Уповноваженою особою ДКЦПФР, начальником Харківського територіального управління ДКЦПФР Степановою В.С., 06.10.08 р. відповідачу було направлено запит (вих. № 03/1972), в якому запропоновано надати пояснення та, зокрема, матеріали (в засвідчених копіях для приєднання до матеріалів розгляду) щодо стану судових справ про визнання ОСОБА_5 акціонером ЗАТ "Садко", порядку скликання та проведення ЗАТ "Садко" загальних зборів акціонерів у 2007-2008 р.р. (в т,ч. направлення персональних повідомлень ОСОБА_5.).

Головою наглядової ради Товариства Дубковим В.М., який підписав 13.10.2008р. лист (вих. №70) за дорученням акціонерів (без додання цього доручення або його завіреної копії), були надані пояснення (з доданням копій) щодо неправомірних, на його думку, дій деяких акціонерів Товариства щодо придбання ОСОБА_5 акцій Товариства.

Уповноваженою особою ДКЦПФР, начальником Харківського територіального управління ДКЦПФР Степановою В.С. 23.10.08 р. (вих. № 2203) було повторно запропоновано Генеральному директору Товариства Костоглодовій З.П. надати особисто або через уповноваженого представника до Харківського теруправління ДКЦПФР до 03.11.2008р., забезпечивши надходження документів до Харківського теруправління ДКЦПФР не пізніше 16-00 год. 31.10.2008р., пояснень щодо порядку скликання та проведення ЗАТ «Садко»загальних зборів акціонерів у 2007-2008 р. з доданням завірених копій: публікацій в пресі про проведення загальних зборів акціонерів Товариства у 2007- 2008 р.р., документів, які підтверджують персональні повідомлення акціонерів про проведення зборів у відповідності зі способом, передбаченим статутом Товариства (в т.ч. направлення персональних повідомлень ОСОБА_5.), із зазначенням тексту цих повідомлень, та листування з реєстратором щодо організації підготовки та проведення цих загальних зборів; пропозицій по формуванню порядку денного зборів, проведених у 2007-2008 р.р., звернення ініціаторів скликання загальних зборів, документів, які були отримані Товариством від акціонерів, щодо внесення доповнень до порядку денного та документів, що підтверджують інформування акціонерів про зміни у порядку денному (у разі наявності таких змін), протоколів засідань виконавчого органу та Ради Товариства з питань підготовки зборів, матеріалів, що стосуються ознайомлення акціонерів з документами (проектами), пов'язаними з питаннями порядку денного зборів; Реєстрів власників іменних цінних паперів станом на дати проведення зборів у 2007-2008 р.р. у паперовому вигляді та переліків учасників зборів, на підставі яких здійснювалась їх реєстрація. Також судом встановлено, що було витребувано завірені копії документів, що підтверджують передачу у відповідності до чинного законодавства про цінні папери Товариством бланків сертифікатів з усіма заповненими з боку Товариства реквізитами від Товариства до реєстроутримувача (ТОВ «ТПФР»). Матеріалами справи підтверджується, що витребувані документи щодо проведення загальних зборів акціонерів у 2007-2008 роках та передачі у відповідності до чинного законодавства про цінні папери Товариством бланків сертифікатів з усіма заповненими з боку Товариства реквізитами від Товариства до реєстроутримувача надані не були. Суд зазначає, що відповідно до ч.2 ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів на Україні»уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Також вважає за необхідним вказати на той факт, що згідно з вимогами п.10. ст.8 вказаного Закону державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства. Відповідно до вимог п.14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів на Україні»державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з ч.1 ст.11 вищевказаного Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за розміщення цінних паперів без реєстрації їх випуску в установленому законом порядку у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

На виконання вказаної законодавчої норми постановою №267-ХА від 27.11.2008 р. на відповідача Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено штрафну санкцію у розмірі 300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 5100 грн. за неподання інформації, подання якої передбачено чинним законодавством.

Законність та обґрунтованість цієї постанови встановлена постановою Харківського апеляційного адміністративного суду від 18.03.2010 року по справі №2а-38904/09/2070 за позовом Закритого акціонерного товариства «Садко»до Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладання санкцій.

Фінансові санкції закритим акціонерним товариством «Садко»на даний час не сплачені.

Таким чином, з відповідача підлягає стягненню до державного бюджету не сплачена до теперішнього часу сума штрафних санкцій у розмірі 5100,0 грн.

Відповідно до ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа судові витрати з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 94,160-163, 167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов прокурора Дзержинського району м.Харкова в інтересах держави в особі Територіального відділення Державної комісії з цінних паперів та Фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Садко»про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Садко»(61005, м. Харків, пр.Московський, 90-А, код ЄДРПОУ 14112748) до Державного бюджету України штрафні санкції в сумі 5100 (пять тисяч сто) гривень 00 коп.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана в строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-ти денний строк з дня складення постанови в повному обсязі відповідно до ст. 160 КАС України, заяви про апеляційне оскарження і поданням після цього протягом 20 днів апеляційної скарги, з подачею її копії до апеляційної інстанції або в порядку ч.5 ст. 186 КАС України.

Постанова в повному обсязі виготовлена 09 червня 2010 року.

Суддя А.В. Зінченко