Decision № 79546207, 31.10.2018, Dnipropetrovsk District Administrative Court

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ 49089 м. Дніпро, вул. Академіка Янгеля, 4, (веб адреса сторінки на офіційному веб –порталі судової влади України в мережі Інтернет - http://adm.dp.court.gov.ua)

31 жовтня 2018 року Справа № 0440/5769/18 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Жукової Є.О.

при секретарі - Воробйовій П.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовною заявою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул. Б. Грінченка, 3, м.Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (вул.Богданова, буд.32 д, м.Дніпро, 49008) про, з урахуванням заяви про уточнення позовних вимог, стягнення штрафної санкції в сумі 8 500,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

30 липня 2018 р. до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул. Б. Грінченка, 3, м.Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (вул.Богданова, буд.32 д, м.Дніпро, 49008) про стягнення штрафу в сумі 8 500,00 грн.

Позовні вимоги, з урахування заяви про уточнення позовних вимог від 12.10.2018 р. вх.№49102/18, обґрунтовано наступним.

Внаслідок порушення вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», відповідач має заборгованість зі сплати штрафних санкцій в розмірі 8 500,00 грн., що виникла з винесенням щодо нього постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 12.03.2018 р. №54/67/14-2/13.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 06.09.2018 року провадження у справі, після залишення ухвалою суду від 02.08.2018 р. даної позовної заяви без руху було відкрито та справа призначена до розгляду у порядку підготовчого провадження за правилами загального позовного провадження.

В судове засідання, призначене на 31.10.2018 р., сторони не з’явились.

Суд зазначає, що повноважним представником позивача, шляхом поштового зв’язку було направлено на адресу Дніпропетровського окружного адміністративного суду клопотання від 10.10.2018 р. №48636/18 про розгляд даної справи без його участі, із зазначенням про підтримання позовних вимог у повному обсязі.

Відомості про вручення судової повістки відповідачу в матеріалах справи наявні, причини неявки невідомі.

Будь-яких заяв, клопотань, пояснень чи відзиву на адресу суду від відповідача не надходило.

Відповідно до ч.4 ст.229 КАС України, у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Зважаючи на викладене, та, відповідно до ст. 229 КАС України, враховуючи описану вище явку сторін у судове засідання, повне фіксування судового засідання за допомогою звукозаписуваного технічного засобу судом не здійснювалось.

Враховуючи неявку в судове засідання як представника позивача, так і відповідача, думка останніх щодо можливості переходу до розгляду справи по суті суду не відома.

Таким чином, враховуючи зазначене вище, суд закрив підготовче провадження та перейшов до розгляду зазначеної справи по суті, застосувавши принцип процесуальної економії та у відповідності до ст.ст.192 – 211, 217, 224 – 228 КАС України безпосередньо 31.10.2018 року, та розглянувши дану справу за доказами наявними в матеріалах справи.

Дослідивши матеріали справи, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позовні заява, судом встановлено, матеріалами справи підтверджено наступне.

Товариство з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» є юридичною особою (код ЄДРПОУ – 34314336), місцезнаходженням юридичної адреси є: 49008, Дніпропетровська обл., місто Дніпро, Красногвардійський район, вул.Богданова, буд.32 Д, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, копія якого міститься в матеріалах справи.

В матеріалах справи містяться відомості, що 01.09.2017 р. позивачем - Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було направлено на адресу Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Жилбуд-Інвест» вимогу щодо надання інформації та документів, в тексті якої зазначено наступне.

Станом на 30.08.2017 до Нацкомфінпослуг не надходила звітність Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (код за ЄДРПОУ 34314336) за червень місяць 2017 року та 2-й квартал 2017 року у паперовій та електронній формах.

У зв'язку з чим, керуючись пунктом 12 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та підпунктом 41 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, та пунктом Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 № 913, Нацкомфінпослуг вимало в термін до 11.09.2017 р. надати письмові пояснення та підтверджуючі документи про причини, що перешкоджали поданню Товариством звітностей фінансової компанії - управителя за червень 2017 року та 2-й квартал 2017 року.

Зазначена вище вимога щодо надання інформації та документів від 01.09.2017 р. отримана відповідачем - Товариством з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» 15.09.2017 р., що підтверджується відомостями, які містяться в матеріалах справи.

12.02.2018 р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було сформовано ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» акт про правопорушення, вчинені Товариством з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» на ринку фінансових послуг від 12.02.2018 р. №67/14-2/13, з тексту описової частини якого вбачається, що станом на 30.08.2017 р. до Нацкомфінпослуг не надходила звітність Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 34314336) за червень 2017 року та II квартал 2017 року у паперовій та електронній формах.

Відповідно до вимоги щодо надання інформації та документів (лист Нацкомфінпослуг від 01.09.2017 № 6564/14-8) Нацкомфінпослуг вимагав в термін до 11.09.2017 р. надати на адресу Нацкомфінпослуг письмові пояснення та підтверджуючи документи про причини, що перешкоджали поданню - Товариством звітності фінансової компанії - управителя за червень 2017 року та ІІ квартал 2017 року.

Зазначена вимога отримана Товариством 15.09.2017 Р. (ідентифікатор

міжнародного поштового відправлення Публічного акціонерного товариства

«Укрпошта» № 0100152535850).

Відтак, станом на дату складення даного акта, Товариством не подано до Нацкомфінпослуг інформацію на вимогу щодо надання інформації та документів (лист Нацкомфінпослуг від 01.09.2017 № 6564/14-8).

При цьому, Товариством не подано до Нацкомфінпослуг звітність Товариства за вересень 2017 року та III квартал 2017 року у паперовій та електронній формах.

Відповідальність Товариства за вчинені дії встановлена п. 2 ч. 1 ст. 41 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

12.02.2018 р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було направлено на адресу ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» лист від 12.02.2018 р. №833/14-8 «Щодо направлення акта про правопорушення та повідомлення про розгляд справи», в якому зазначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг направляє для ознайомлення акт про правопорушення, вчинені Товариством з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» на ринку фінансових послуг від 12.02.2018 р. №67/14-2/13, та зазначає, що справа про правопорушення буде розглядатись 23.02.2018 р. о 10 год.0 хв. за адресою: м.Київ, вул.Б.Грінченка, буд.3 (1 поверх, приймальня громадян). Також запрошувалось керівника Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» особисто з’явитись за вказаними часом та адресою для надання пояснень стосовно невиконання вимог законодавства.

12.03.2018 р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було сформовано відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 12.03.2018 р. №54/67/14-2/13, якою застосовано до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» штрафну санкцію у розмірі 8 500,00 грн. (три тисячі чотириста гривень). Сума штрафу підлягає перерахуванню до Державного бюджету України і вноситься на рахунок територіального органу Державної казначейської служби України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції»).

18.04.2018 р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг було сформовано рішення про виправлення описки (яка не впливає на суть правопорушення) в постанові про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 12.03.2018 р. №54/67/14-2/13 до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» від 18.04.2018 р., в тексті якого зазначено, що до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 34314336) відповідно до постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 12.03.2018 р. № 54/67/14-2/13 була застосована штрафна санкція у розмірі 8 500,00 грн. При цьому у розшифровці числового значення цієї суми було вказано описку - замість «вісім тисяч п'ятсот» сума «три тисячі чотириста».

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг супровідним листом від 18.04.2018 р. за №2262/14-8 було направлено на адресу Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» рішення про виправлення описки (яка не впливає на суть правопорушення) в постанові про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 12.03.2018 р. №54/67/14-2/13.

Правовідносини сторін, що виникають у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг, створення правових основ для захисту інтересів споживачів фінансових послуг, правового забезпечення діяльності і розвитку конкурентоспроможного ринку фінансових послуг в Україні, правового забезпечення єдиної державної політики у фінансовому секторі України регулюються нормами Конституції країни, ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» тощо.

Відповідно до ст. 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. При цьому органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Одним з принципів адміністративного судочинства, передбачених ч.3 ст.2 КАС України, є принцип верховенства права, який відповідно до ст.6 КАС України, полягає в наступному: суд при вирішенні справи керується принципом верховенства права, відповідно до якого, зокрема, людина, її права та свободи визнаються найвищими цінностями та визначають зміст і спрямованість діяльності держави.

Відповідно до ст. ст.8, 9 КАС України усі учасники адміністративного процесу є рівними перед законом і судом, а розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч.1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу, а суд згідно ст. 90 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об’єктивному дослідженні.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 28 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції, у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Відповідно до ч.1 ст.39 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Відповідно до п.2 ч.1 ст.41 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.3 ч.1 ст.40 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до ч.3 ст.41 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», штрафи, накладені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг стягуються у судовому порядку.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що позивачем, на виконання вимог наведених вище норм чинного законодавства України винесено відповідну постанову від 12 березня 2018 року № 54/67/14-2/13 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 34314336), згідно якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8 500,00 грн.

Будь-яких доказів оскарження зазначеної постанови від 12 березня 2018 року № 54/67/14-2/13 з боку відповідача матеріали справи не містять, як не містять і доказів добровільної сплати з боку відповідача штрафної санкції у розмірі 8 500,00 грн.

Також відповідачем не було надано до суду і будь-яких належних та допустимих доказів в розумінні ст.ст. 73 – 73 КАС України щодо спростування підстав винесення Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчиненні на ринках фінансових послуг від 11.03.2018 р. №54/67/14-2/13, а саме: надання на адресу Нацкомфінпослуг письмових пояснень та підтверджуючих документів про причини, що перешкоджали поданню Товариству з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» до 11.09.2017 р. відповідно до вимог щодо ненадання інформації та документів (лист Нацкомфінпослуг від 01.09.2017 р. №6564/14-8, як не було надано і доказів оскарження зазначеної вимоги.

За таких підстав, а також враховуючи відсутність спростування будь-якими належними та допустимими доказами в розумінні ст.ст. 73, 74 КАС України з боку відповідача доводів позивача, викладених в заявленій позовній заяві, суд вважає позовну заяву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул. Б. Грінченка, 3, м.Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (вул.Богданова, буд.32 д, м.Дніпро, 49008) про, з урахування заяви про уточнення позовних вимог, стягнення штрафної санкції в сумі 8 500,00 грн., такою, що підлягає задоволенню повністю.

Вирішуючи питання про сплату судового збору, суд зазначає наступне.

Відповідно до ч.2 ст.139 КАС України, при задоволенні позову суб’єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб’єкта владних повноважень, пов’язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Відповідно до платіжного дорученя від 18 травня 2018 р. №566 позивачем був сплачений судовий збір у розмірі 1 762,00 грн., який у повному розмірі зараховано до Державного бюджету.

Враховуючи задоволення позовної заяви Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул. Б. Грінченка, 3, м.Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (вул.Богданова, буд.32 д, м.Дніпро, 49008) про, з урахування заяви про уточнення позовних вимог, стягнення штрафної санкції в сумі 8 500,00 грн., суд приходить до висновку про відсутність підстав для присудження і всіх здійснених позивачем документально підтверджених судових витрат з Державного бюджету України, а саме, судового збору у розмірі 1 762,00 грн., (одна тисяча шістсот грн., 00 коп.).

Керуючись ст.ст.242-244, 246, 250, 254, 255 , Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позовну заяву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул. Б. Грінченка, 3, м.Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (вул.Богданова, буд.32 д, м.Дніпро, 49008) про, з урахування заяви про уточнення позовних вимог, стягнення штрафної санкції в сумі 8 500,00 грн., - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «ЖИЛБУД-ІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ - 34314336) зареєстроване за адресою: 49008, Дніпропетровська обл., м. Дніпро, вул. Богданова, буд. 32 д до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 8 500,00 грн.

Розподіл судових витрат не здійснювати.

Рішення суду набирає законної сили відповідно до ст.255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено в порядку та у строки, встановлені ст.295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя ОСОБА_1