Court ruling № 73534432, 09.12.2014, Babushkinskyi District Court of Dnipropetrovsk City

У Х В А Л А Справа № 200/14445/14-к

Ім`ям України Провадження № 1-кс/200/5093/14

19 серпня 2014 року м. Дніпропетровськ

Слідчий суддя Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська Литвиненко І.Ю.,

розглянувши у приміщенні суду у м. Дніпропетровську клопотання слідчого по кримінальному провадженню № 32014100110000262 про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В:

19 серпня 2014 року старший слідчий СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області Ісланкін С.М. звернувся до суду із клопотанням, підтриманим прокурором прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_1, про тимчасовий доступ до речей і документів, а саме: до оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться в Публічному акціонерному товаристві «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ № 21322127, МФО № 306500, юридична адреса: м. Дніпропетровськ, пр. Кірова буд.46, фактична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Московська буд.5) та надати дозвіл на їх вилучення (виїмку), а саме:

1) юридичні справи, в тому числі установчих і реєстраційних документів, заяв на відкриття (закриття) рахунків, карток із зразками підписів та відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, копій документів особистості засновників та посадових осіб підприємств, довіреностей на право керування рахунком і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на ньому, документи іноземної держави про реєстрацію іноземної юридичної особи та укладені договори на їх обслуговування по наступним клієнтам ПАТ «АБ «Радабанк»:

- № 26204700000122 (ОСОБА_2Л.);

- № 26209700000138 (ОСОБА_3М.):

- № 26200700000137 (ОСОБА_4В.);

- № 26203700000123 (ОСОБА_5В.):

- № 26004400000202 (Корпорація «КРОГАН ЕССЕТС С.А.», Панама);

- № 26009400000241 (Корпорація «ГРІГІРОУД ЕКСПРЕС ІНК.», Панама);

- № 26008400000242 (Корпорація «ХЕНФІЛД ТРЕЙД ЛЛП», Сполучене Королівство Великої Британії та Північної Ірландії);

- № 26007400000243 (Корпорація «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД.», Британські Віргінські острови);

2) роздруківки на паперовому носії та в електронному вигляді, інформації про рух грошових коштів за період з дня відкриття рахунку по теперішній час з відображенням наступних позицій: дата надходження /перерахування/, МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ЄДРПОУ, сума, призначення платежу по наступним рахункам, відкритим в ПАТ «АБ «Радабанк»:

- № 26204700000122 (ОСОБА_2Л.);

- № 26209700000138 (ОСОБА_3М.):

- № 26200700000137 (ОСОБА_4В.);

- № 26203700000123 (ОСОБА_5В.):

- № 26004400000202 (Корпорація «КРОГАН ЕССЕТС С.А.», Панама);

- № 26009400000241 (Корпорація «ГРІГІРОУД ЕКСПРЕС ІНК.», Панама);

- № 26008400000242 (Корпорація «ХЕНФІЛД ТРЕЙД ЛЛП», Сполучене Королівство Великої Британії та Північної Ірландії);

- № 26007400000243 (Корпорація «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД.», Британські Віргінські острови);

3) підтверджуючі документи щодо отримання Банком комісійних винагороди розрахунково-касового обслуговування та інших комісій по вищезазначених рахунках;

4) договори доручення на продаж цінних паперів між Корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама) та повіреним - ПАТ «АБ «Радабанк»:

- від 03.12.2012 № БД-031212/1;

- від 11.12.2012 № БД-111212/1;

- від 13.12.2012 № БД-131212/1,

- від 17.12.2012 № БД-171212/1;

- від 18.12.2012 № БД-181212/1;

- від 19.12 2012 № БД-191212/1;

- від 19.12.2012 № БД-191212/2;

- від 20.12.2012 № БД-201212/1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/2;

- від 24.12.2012 № БД-241212/1;

- від 25.12.2012 № БД-251212/1;

- від 25.12.2012 № БД-251212/2;

- від 26.12.2012 № БД-261212/1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/2;

- від 28.12.2012 № БД-281212/1;

5) договори купівлі-продажу цінних паперів між продавцями - Корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама), повіреним - ПАТ «АБ «Радабанк» та покупцями - ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5:

- від 03.12.2012 № БВ-031212/1-1;

- від 11.12.2012 № БВ-111212/1-1;

- від 13.12.2012 № БВ-131212/1-1;

- від 17.12.2012 № БВ-171212/1-1;

- від 18.12.2012 № БД-181212/1-1;

- від 19.12.2012 № БВ-191212/1-1;

- від 19.12.2012 № БВ-191212/2-1;

- від 20.12.2012 № БВ-201212/1-1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/1-1;

- від 21.12.2012 № БВ-211212/2-1;

- від 24.12.2012 № БД-241212/1-1;

- від 25.12.2012 № БВ-251212/1-1;

- від 25.12.2012 № БВ-251212/2-1;

- від 26.12.2012 № БВ-261212/1-1;

- від 27.12.2012 № БВ-271212/2-1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/2-2;

- від 28.12.2012 № БВ-281212/1-1;

5) акти (звіти) виконаних робіт до вищевказаним договорам доручення на продаж цінних паперів:

- від 03.12.2012;

- від 11.12.2012;

- від 13.12.2012;

- від 17.12.2012;

- від 18.12.2012;

- від 19.12.2012;

- від 19.12.2012;

- від 20.12.2012;

- від 21.12.2012;

- від 21.12.2012;

- від 24.12.2012;

- від 25.12.2012;

- від 25.12.2012;

- від 27.12.2012;

- від 27.12.2012;

- від 28.12.2012;

6) оцінку вартості цінних паперів, що є предметом купівлі-продажу згідно вищевказаних договорів;

7) платіжні документи за період з 01.12.2012 по 31.12.2013:

- про надходження коштів на інвестиційні рахунки нерезидентів згідно вищевказаних договорів купівлі-продажу цінних паперів;

- про купівлю іноземної валюти з метою повернення іноземної інвестиції;

- про повернення за межі України іноземної інвестиції;

8) інформацію з Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розірвання Договорів купівлі-продажу цінних паперів;

9) копію статуту ПАТ «АБ «Радабанк», затверджену рішення позачергових Загальних зборів акціонерів банку від 22.08.2011, яка погоджена НБУ 21.09.2011 та зареєстровану 22.09.2011 за № 12241050014015915;

10) посадову інструкцію Голови Правління ПАТ «АБ «Радабанк» ОСОБА_6;

11) наказ про призначення на посаду Голову Правління ПАТ «АБ «Радабанк» ОСОБА_6 за № 78-к від 25.11.2011;

12) особову справу Голови Правління ПАТ «АБ «Радабанк» ОСОБА_6;

13) відео на матеріальному носії інформації, зафіксованого камерами відеоспостереження з усіх камер відеоспостереження, які фіксують вхід в Головний офіс ПАТ «АБ «Радабанк» (кожної камери окремо), у період часу з 09.00 год. до 18.00 год. у наступні дні:

- від 03.12.2012;

- від 11.12.2012;

- від 13.12.2012;

- від 17.12.2012;

- від 18.12.2012;

- від 19.12.2012;

- від 20.12.2012;

- від 21.12.2012;

- від 24.12.2012;

- від 25.12.2012;

- від 27.12.2012;

- від 28.12.2012.

2. Розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться вищевказані документи, тобто представника ПАТ «АБ «Радабанк», так як є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення зазначених документів.

Необхідність доступу до зазначених документів обґрунтував тим, що ним здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №32014100110000262 від 17 липня 2014 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 2 ст. 200 КК України. Згідно з матеріалами клопотання, у період часу з 01 січня 2011 року по 31 грудня 2013 року, невстановлені особи повторно підробили документи на переказ по банківським рахункам ПАТ «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ № 21322127), на підставі яких здійснили операції з купівлі-продажу акцій ПАТ «Домінанта Коллект» в інтересах підприємств нерезидентів Корпорація «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорація «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорація «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Копорація «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама). Акт СДПІ з ОВП у м. Дніпропетровську № 227/28-01-43-21322127 від 23.04.2014 «Про результати документальної планової виїзної перевірки ПАТ «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ № 21322127) з питань дотримання вимог податкового законодавства за період з 01 січня 2011 року по 31 грудня 2013 року.

В ході досудового розслідування встановлено, що службові особи ПАТ «АБ «Радабанк» (ЄДРПОУ № 21322127, юридична адреса: м. Дніпропетровськ, пр. Кірова буд.46, фактична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Московська буд.5), здійснювали посередницькі послуги по продажу цінних паперів (акцій), емітентам яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» (ЄДРПОУ № 38003301) від імені та на користь нерезидентів (корпорація «Кроган ОСОБА_7А.» - Панама, корпорація «Грінроуд Експрес ІНК.» - Панама, корпорація «Хенфілд Трейд ЛЛП» - Великобританія, корпорація «Філар Юніон ЛТД» - Віргінські острови), представником яких виступав гр. ОСОБА_8. Покупцями вищезазначених операцій з цінними паперами були фізичні особи, а саме:

- ОСОБА_2 (іпн. НОМЕР_1) - АДРЕСА_1. Банківський рахунок - № 26204700000122 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500);

- ОСОБА_4 (іпн. НОМЕР_2) - АДРЕСА_2. Банківський рахунок - № 26200700000137 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500);

- ОСОБА_3 (іпн. НОМЕР_3) - АДРЕСА_3. Банківський рахунок - № 26209700000138 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500);

- ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_4) - АДРЕСА_4. Банківський рахунок - № 26203700000123 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500).

Проведеними заходами встановлено, що вищевказані громадяни ніколи не здійснювали будь-яких операцій з купівлі цінних паперів, емітентам яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» у корпорації «Кроган ОСОБА_9А.», корпорації «Грінроуд Експрес ІНК», корпорації Хенфілд Трейд ЛЛП» та корпорації «Філар Юніон ЛТД», нікого на це не уповноважували, а також не підписували будь-яких документів по операціях з цінними паперами, про ПАТ «АБ «Радабанк» ніколи не чули та рахунків в зазначеному банку не відкривали.

Як додатки до клопотання надано витяг з кримінального провадження № 32014100110000262 та інші документи.

Старший слідчий СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області Ісланкін С.М. у судовому засіданні клопотання підтримав, прохав задовольнити.

З підстав, передбачених ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі чи документи.

Розглянувши клопотання та дослідивши надані до нього додатки, приходжу до висновку що клопотання підлягає задоволенню з наведених у ньому підстав, так як іншим шляхом отримати інформацію яка може бути використана при доведенні факту вчинення кримінального правопорушення та вини особи, яка вчинила кримінальне правопорушення, тобто сприяти встановленню істини у справі, у слідчого немає.

З цих підстав приходжу до висновку про можливість розкриття банківської таємниці та надання дозволу на отримання інформації, яка зазначена у клопотанні, що знаходиться безпосередньо в ПАТ «Акціонерний банк «Радабанк».

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 104, 110, 159-166, 309, 369, 371-372 КПК України, -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області Ісланкіна С.М. про надання тимчасового доступу до речей і документів - задовольнити.

Розкрити банківську таємницю.

Надати дозвіл старшому слідчому СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області Ісланкіну С.М. на тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться в Публічному акціонерному товаристві «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ № 21322127, МФО № 306500, юридична адреса: м. Дніпропетровськ, пр. Кірова буд.46, фактична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Московська буд.5) та надати дозвіл на їх вилучення (виїмку), а саме:

1) юридичні справи, в тому числі установчих і реєстраційних документів, заяв на відкриття (закриття) рахунків, карток із зразками підписів та відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, копій документів особистості засновників та посадових осіб підприємств, довіреностей на право керування рахунком і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на ньому, документи іноземної держави про реєстрацію іноземної юридичної особи та укладені договори на їх обслуговування по наступним клієнтам ПАТ «АБ «Радабанк»:

- № 26204700000122 (ОСОБА_2Л.);

- № 26209700000138 (ОСОБА_3М.):

- № 26200700000137 (ОСОБА_4В.);

- № 26203700000123 (ОСОБА_5В.):

- № 26004400000202 (Корпорація «КРОГАН ЕССЕТС С.А.», Панама);

- № 26009400000241 (Корпорація «ГРІГІРОУД ЕКСПРЕС ІНК.», Панама);

- № 26008400000242 (Корпорація «ХЕНФІЛД ТРЕЙД ЛЛП», Сполучене Королівство Великої Британії та Північної Ірландії);

- № 26007400000243 (Корпорація «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД.», Британські Віргінські острови);

2) роздруківки на паперовому носії та в електронному вигляді, інформації про рух грошових коштів за період з дня відкриття рахунку по теперішній час з відображенням наступних позицій: дата надходження /перерахування/, МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ЄДРПОУ, сума, призначення платежу по наступним рахункам, відкритим в ПАТ «АБ «Радабанк»:

- № 26204700000122 (ОСОБА_2Л.);

- № 26209700000138 (ОСОБА_3М.):

- № 26200700000137 (ОСОБА_4В.);

- № 26203700000123 (ОСОБА_5В.):

- № 26004400000202 (Корпорація «КРОГАН ЕССЕТС С.А.», Панама);

- № 26009400000241 (Корпорація «ГРІГІРОУД ЕКСПРЕС ІНК.», Панама);

- № 26008400000242 (Корпорація «ХЕНФІЛД ТРЕЙД ЛЛП», Сполучене Королівство Великої Британії та Північної Ірландії);

- № 26007400000243 (Корпорація «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД.», Британські Віргінські острови);

3) підтверджуючі документи щодо отримання Банком комісійних винагороди розрахунково-касового обслуговування та інших комісій по вищезазначених рахунках;

4) договори доручення на продаж цінних паперів між Корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама) та повіреним - ПАТ «АБ «Радабанк»:

- від 03.12.2012 № БД-031212/1;

- від 11.12.2012 № БД-111212/1;

- від 13.12.2012 № БД-131212/1,

- від 17.12.2012 № БД-171212/1;

- від 18.12.2012 № БД-181212/1;

- від 19.12 2012 № БД-191212/1;

- від 19.12.2012 № БД-191212/2;

- від 20.12.2012 № БД-201212/1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/2;

- від 24.12.2012 № БД-241212/1;

- від 25.12.2012 № БД-251212/1;

- від 25.12.2012 № БД-251212/2;

- від 26.12.2012 № БД-261212/1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/2;

- від 28.12.2012 № БД-281212/1;

5) договори купівлі-продажу цінних паперів між продавцями - Корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама), повіреним - ПАТ «АБ «Радабанк» та покупцями - ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5:

- від 03.12.2012 № БВ-031212/1-1;

- від 11.12.2012 № БВ-111212/1-1;

- від 13.12.2012 № БВ-131212/1-1;

- від 17.12.2012 № БВ-171212/1-1;

- від 18.12.2012 № БД-181212/1-1;

- від 19.12.2012 № БВ-191212/1-1;

- від 19.12.2012 № БВ-191212/2-1;

- від 20.12.2012 № БВ-201212/1-1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/1-1;

- від 21.12.2012 № БВ-211212/2-1;

- від 24.12.2012 № БД-241212/1-1;

- від 25.12.2012 № БВ-251212/1-1;

- від 25.12.2012 № БВ-251212/2-1;

- від 26.12.2012 № БВ-261212/1-1;

- від 27.12.2012 № БВ-271212/2-1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/2-2;

- від 28.12.2012 № БВ-281212/1-1;

5) акти (звіти) виконаних робіт до вищевказаним договорам доручення на продаж цінних паперів:

- від 03.12.2012;

- від 11.12.2012;

- від 13.12.2012;

- від 17.12.2012;

- від 18.12.2012;

- від 19.12.2012;

- від 19.12.2012;

- від 20.12.2012;

- від 21.12.2012;

- від 21.12.2012;

- від 24.12.2012;

- від 25.12.2012;

- від 25.12.2012;

- від 27.12.2012;

- від 27.12.2012;

- від 28.12.2012;

6) оцінку вартості цінних паперів, що є предметом купівлі-продажу згідно вищевказаних договорів;

7) платіжні документи за період з 01.12.2012 по 31.12.2013:

- про надходження коштів на інвестиційні рахунки нерезидентів згідно вищевказаних договорів купівлі-продажу цінних паперів;

- про купівлю іноземної валюти з метою повернення іноземної інвестиції;

- про повернення за межі України іноземної інвестиції;

8) інформацію з Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розірвання Договорів купівлі-продажу цінних паперів;

9) копію статуту ПАТ «АБ «Радабанк», затверджену рішення позачергових Загальних зборів акціонерів банку від 22.08.2011, яка погоджена НБУ 21.09.2011 та зареєстровану 22.09.2011 за № 12241050014015915;

10) посадову інструкцію Голови Правління ПАТ «АБ «Радабанк» ОСОБА_6;

11) наказ про призначення на посаду Голову Правління ПАТ «АБ «Радабанк» ОСОБА_6 за № 78-к від 25.11.2011;

12) особову справу Голови Правління ПАТ «АБ «Радабанк» ОСОБА_6;

13) відео на матеріальному носії інформації, зафіксованого камерами відеоспостереження з усіх камер відеоспостереження, які фіксують вхід в Головний офіс ПАТ «АБ «Радабанк» (кожної камери окремо), у період часу з 09.00 год. до 18.00 год. у наступні дні:

- від 03.12.2012;

- від 11.12.2012;

- від 13.12.2012;

- від 17.12.2012;

- від 18.12.2012;

- від 19.12.2012;

- від 20.12.2012;

- від 21.12.2012;

- від 24.12.2012;

- від 25.12.2012;

- від 27.12.2012;

- від 28.12.2012.

У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя, за клопотанням слідчого, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Строк дії ухвали - до 19 вересня 2014 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя І.Ю. Литвиненко