Court ruling № 54946039, 31.03.2014, Pecherskyi District Court of Kyiv City

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/7260/14-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 березня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Литвинова І. В., при секретарі Іванові Г. Д., за участі сторони кримінального провадження старшого слідчого ГУ СБ України у м. Києві та Київській області Смілого І. В., розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого СВ Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області Баценка І. С. про надання тимчасового доступу до документів та їх вилучення,-

В С Т А Н О В И В:

31.03.2014 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Литвинової І. В., надійшло клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого СВ Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області Баценка І. С., погоджене старшим прокурором відділу прокуратури міста Києва Сибіряковим О. О., про надання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та їх вилучення.

Клопотання обґрунтовується тим, що слідчим відділом Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 22013000000000273, внесеному 23.10.2013 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

Слідчим у клопотанні зазначається, що з матеріалів вказаного кримінального провадження вбачається, що в період 2011-2012 років невстановлені службові особи професійних учасників фондового ринку ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) та ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) в інтересах ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929), діючи умисно за попередньою змовою групою осіб, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Як вказується слідчим у клопотанні, службові особи ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) та ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222), у вказаний період часу, одночасно подавали зустрічні заявки та укладали між собою на ПАТ «Фондова біржа «ПФТС» угоди з купівлі - продажу акцій ПАТ «Інтернет Глобал Текнолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059), які не забезпечені реальними майновими активами та вартість яких штучно завищена у результаті проведення маніпулювання на ринку цінних паперів.

З клопотання вбачається, що службові особи ТОВ «ММСІС Інвестментс» реалізували цінні папери ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059) фізичним особам за штучно завищеними цінами, у результаті чого отримали прибуток в розмірі 700 000 грн., що в п'ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто нанесено шкоду у значних розмірах.

Слідчий зазначає, що 12.12.2012 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1012-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512).

13.12.2012 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1040-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512).

16.01.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №50-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059).

Також у клопотанні зазначається, що 16.01.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №49-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 37717929) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059).

Також вказано, що у діях невстановлених службових осіб ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572), ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) та ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929) вбачаються ознаки злочину, передбаченого ч. 1 ст. 222-1 КК України.

Обґрунтовуючи подання клопотання про тимчасовий доступ до документів та їх вилучення, слідчий вказує, що у межах здійснення досудового розслідування по кримінальному провадженню № 22013000000000273, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю - відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме до: виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № 260022168101 (українська гривня, долар США), а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах відкритими ТОВ «ММСІС Інвестментс» (код ЄДРПОУ 37717929) у банківській установі ПАТ «Міський комерційний банк» (МФО 339339, код ЄДРПОУ 34353904), за період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ «ММСІС Інвестментс», в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ «ММСІС Інвестментс», в період з 01.01.2011 р. по 11.01.2014 р., оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по розрахунках ТОВ «ММСІС Інвестментс», а також копії юридичної справи ТОВ «ММСІС Інвестментс».

У клопотанні слідчий вказує, що матеріали кримінального провадження № 22013000000000273 дають підстави вважати, що вищевказані документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, перебувають у володінні юридичної особи - ПАТ «Міський комерційний банк» (МФО 339339, код ЄДРПОУ 34353904), оскільки розрахунковий рахунок № 260022168101 (українська гривня, долар США) належить ТОВ «ММСІС Інвестментс».

Згідно ст. 1 Закону України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні», платіжна картка - електронний платіжний засіб у вигляді емітованої в установленому законодавством порядку пластикової чи іншого виду картки, що використовується для ініціювання переказу коштів з рахунка платника або з відповідного рахунка банку з метою оплати вартості товарів і послуг, перерахування коштів зі своїх рахунків на рахунки інших осіб, отримання коштів у готівковій формі в касах банків через банківські автомати, а також здійснення інших операцій, передбачених відповідним договором.

Документи, які містяться у володінні ПАТ «Міський комерційний банк», містять банківську таємницю, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Як вбачається із змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України 2012 року, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація.

Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України 2012 року, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України 2012 року слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

У судовому засіданні слідчий внесене клопотання підтримав з викладених у ньому підстав, просив задовольнити.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України 2012 року, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, а також, враховуючи, що з матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 39, 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України 2012 року, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити.

Надати старшому слідчому слідчого відділу Головного управління Служби безпеки України у м. Києві та Київській області Баценку Івану Сергійовичу тимчасовий доступ до документів, що містять охоронювану законом банківську таємницю, що перебувають у володінні ПАТ «Міський комерційний банк» (МФО 339339, код ЄДРПОУ 34353904), із можливістю їхнього вилучення, а саме:

- виписки руху коштів по розрахунковому рахунку № 260022168101 (українська гривня, долар США), а також по усім іншим розрахунковим рахункам в національній та іноземній валютах, відкритих ТОВ «ММСІС Інвестментс» (код ЄДРПОУ 37717929), з обов'язковим зазначенням дат, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, в період з 01.01.2011 по 11.01.2014 (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов'язково вказати повний шлях проходження грошових коштів з рахунку ТОВ «ММСІС Інвестментс» (до рахунку контрагентів), з наданням інформації в паперовому та електронному вигляді (в таблицях Excel);

- оригіналів усіх наявних платіжних доручень на перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ «ММСІС Інвестментс», в період з 01.01.2011 по 11.01.2014;

- оригіналів документів, які слугували підставою для перерахування грошових коштів з рахунків ТОВ «ММСІС Інвестментс», в період з 01.01.2011 по 11.01.2014 (договорів, контрактів, інвойсів, митних декларацій, тощо);

- оригіналів усіх наявних SWIFT-повідомлень по ТОВ «ММСІС Інвестментс», в період з 01.01.2011 по 11.01.2014 (у випадках перерахування грошових коштів в іноземній валюті або в банківських металах);

- завірені копії юридичної справи ТОВ «ММСІС Інвестментс» (код ЄДРПОУ 37717929) в тому числі документів, на підставі яких були відкриті та обслуговувались розрахункові рахунки даної компанії, а також статутних, реєстраційних та установчих документів, картки із зразками підпису та печатки компанії.

Строк дії ухвали, не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя І. В. Литвинова

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/7260/14-к

Примірник 2 - старший слідчий ГУ СБ України у м. Києві та Київській області Смілий І. В.

Слідчий суддя І. В. Литвинова