№ 53776644, 29.09.2011, Ternopil City and District Court of Ternopil Oblast

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29.09.2011 Справа №4-2602/11

Суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області І.М.Тиха, при секретарі Матрифайло I.A.. ознайомившись з поданням начальника Управління СБ України в Тернопільській області ОСОБА_1 про дачу дозволу на розкриття банківської таємниці стосовно юридичної особи - Приватного акціонерного товариства "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (код ЄДРПОУ 35917889, м. Київ),-

встановила:

Начальник Управління СБ України в Тернопільській області ОСОБА_1 звернувся до суду із поданням, у якому просить надати дозвіл на розкриття в 10-денний термін банківської таємниці Головним Управлінням Національного банку України по м. Києві та Київській області (м. Київ, Контрактова пл. буд. 2-Б, МФО 321024, код ЄДРПОУ 09321020) стосовно клієнта банку -ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) з наданням завірених копій наступних документальних матеріалів: довідок про рух коштів (код валюти 980, 840, 978) по усіх наявних поточних рахунках (у тому числі рахунки №32306415202, №32504415201), які були відкриті (перебувають в обслуговуванні) у Головному Управлінні Національного банку України по м. Києві та Київській області (м. Київ, Контрактова пл. буд. 2-Б, МФО 321024, код ЄДРПОУ 09321020) ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) з 09.08.2011р. по даний час із обов'язковим зазначенням платників, одержувачів коштів та призначення платежу; завірені копії наявних документальних матеріалів щодо блокування та розблокування в період з 09.08.2011 р. по даний час грошових коштів ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) та TOB "Гайнсфорт-Онлайн" (АДРЕСА_1, код ЄДРПОУ 35692468), посилаючись на те, що управлінням здійснюється комплекс заходів щодо встановлення фактичних даних про протиправну діяльність службових осіб TOB «Гайнсфорт Онлайн», однак без розкриття банківської таємниці ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) такі дані здобути неможливо.

Із подання слідує, що відділом КЗЕ Управління, в рамках роботи за справою №14 здійснюються заходи по виявленню, попередженню та документуванню можливих фактів протиправного продажу службовими особами TOB "Гайнсфорт-Онлайн" (м. Київ, код ЄДРПОУ 35692468) акцій та привласнення коштів клієнтівТОВ "Скай Інвест" (м. Тернопіль) в сумі понад 2,8 млн. гри., у ході здійснення ними посередницької торгівлі акціями українських підприємств на фондовій біржі ПАТ "Українська біржа".

Встановлено, що TOB "Скай Інвест" 1 квітня 2010 року уклало з TOB "Гайнсфорт-Онлайн" договір брокерського обслуговування № Б00229, в якому останній бере на себе зобов'язання за винагороду" надавати послуги з купівлі та продажу цінних паперів українських емітентів на біржовому та позабіржовому ринках.

Упродовж 10-19 серпня 2011 року доступ до системи інтернет-трейтінгу для TOB "Скай-Інвест" та 16-тьох клієнтів цього товариства був заблокований її адміністратором - TOB "Гайнсфорт-Онлайн". Водночас, за даними звітів ПАТ "Українська біржа", в означений період мали місце факти реалізації цінних паперів клієнтів товариства "Скай Інвест".

Проведеним ПП "Партнерство "Опора" (інд. код 37417897) аудитом (звіт незалежного аудитора про фактичні результати №1/11-08-22 від 22.08.2011р.) фінансових результатів, отриманих клієнтами TOB "Скай Інвест" від здійснення операцій з цінними паперами на торгових рахунках у TOB "Гайнсфорт-Онлайн" за період з 10.08.2011р. по 19.08.2011р., встановлено, що станом на 09.08.2011р. сумарна вартість цінних паперів клієнтів вказаного товариства становила 2 млн. 856,5 тис. грн., а після здійснення операцій з продажу в період з 10-19 серпня 2011р. загальний розмір збитків клієнтів TOB "Скай Інвест" склав 2 млн. 856,5 тис. грн.

В ході перевірки можливої протиправної діяльності службових осіб TOB "Гайнсфорт-Онлайн" встановлено, що грошові розрахунки за біржовими операціями здійснювались через рахунки ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів", які відкриті у Головному Управлінні Національного банку України по м. Києві та Київській області. Зокрема, за відповідним зверненням TOB "Гайнсфорт-Онлайн" кошти клієнтів TOB "Скай Інвест" блокувались на рахунках ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів", а після здійснених операцій з купівлі-продажу цінних паперів, рух грошових коштів проходив по рахунках ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів".

З метою отримання даних, які можуть бути використані у розкритті та розслідуванні злочинної діяльності, вважаю, що подання необхідно задовольнити, надавши дозвіл на розкриття в 10-денний термін банківської таємниці Головним Управлінням Національного банку України по м. Києві та Київській області (м. Київ, Контрактова пл. буд. 2-Б, МФО 321024, код ЄДРПОУ 09321020) стосовно клієнта банку - ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) з наданням завірених копій наступних документальних матеріалів: довідок про рух коштів (код валюти 980, 840, 978) по усіх наявних поточних рахунках (у тому числі рахунки №32306415202, №32504415201), які були відкриті (перебувають в обслуговуванні) у Головному Управлінні Національного банку України по м. Києві та Київській області (м. Київ, Контрактова пл. буд. 2-Б, МФО 321024, код ЄДРПОУ 09321020) ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) з 09.08.2011р. по даний час із обов'язковим зазначенням платників, одержувачів коштів та призначення платежу; завірені копії наявних документальних матеріалів щодо блокування та розблокування в період з 09.08.2011 р. по даний час грошових коштів ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) та TOB "Гайнсфорт-Онлайн" (АДРЕСА_1, код ЄДРПОУ 35692468).

Керуючись статтями 60, 62 Закону України "Про банки та банківську діяльність", -

постановила:

Подання задовольнити.

Надати дозвіл на розкриття в 10-денний термін банківської таємниці Головним Управлінням Національного банку України по м. Києві та Київській області (м. Київ, Контрактова пл. буд. 2-Б, МФО 321024, код ЄДРПОУ 09321020) стосовно клієнта банку - ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) з наданням завірених копій наступних документальних матеріалів: -довідок про рух коштів (код валюти 980, 840, 978) по усіх наявних поточних рахунках (у тому числі рахунки №32306415202, №32504415201), які були відкриті (перебувають в обслуговуванні) у Головному Управлінні Національного банку України по м. Києві та Київській області (м. Київ, Контрактова пл. буд. 2-Б, МФО 321024, код ЄДРПОУ 09321020) ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) з 09.08.2011р. по даний час із обов'язковим зазначенням платників, одержувачів коштів та призначення платежу;

- завірені копії наявних документальних матеріалів щодо блокування та розблокування в період з 09.08.2011 р. по даний час грошових коштів ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" (м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код ЄДРПОУ 35917889) та ТОВ "Гайнсфорт-Онлайн" (АДРЕСА_1, код ЄДРПОУ 35692468).

Суддя Тиха І.М.