№ 53417249, 14.05.2014, Solomianskyi District Court of Kyiv City

Справа № 760/9015/14-п

Провадження № 3/760/3070/14

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

14 травня 2014 року суддя Солом'янського районного суду м. Києва Горбатовська С.А., розглянувши справу про адміністративне правопорушення відносно:

ОСОБА_1,

ІНФОРМАЦІЯ_1,

працюючого генеральним директором ТОВ «Компанія з управління активами

«Прімоколект - Капітал»,

проживаючого за адресою: АДРЕСА_1,

ідентифікаційний код: НОМЕР_1.

за ст. 188-34 КУпАП, -

в с т а н о в и в:

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення № 09-ЦД-1-ФО-л від 23.04.2014 року, складеного Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України вбачається, що ОСОБА_1, будучи генеральним директором ТОВ «Компанія з управління активами «Прімоколект - Капітал» (ЄДРПОУ 36676934), бул. І. Лепсе, 4 у м. Києві, допустив невиконання вимоги від 12.02.2014 року № 09-ЦД-1-КУА-л про усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, термін виконання якої був встановлений до 19.03.2014 року, чим порушив вимоги ст. 6, ч. 5 ст. 7 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та вчинив правопорушення, передбачене ст. 188-34 КУпАП.

В суді ОСОБА_1 пояснив, що на даний час ТОВ «Компанія з управління активами «Прімоколект - Капітал» оскаржує в Окружному адміністративному суді м. Києва постанови №08-ЦД-1-КУА-л, №09-ЦД-1-КУА-л, №10-ЦД-1-КУА-л про накладення санкції за правопорушення від 12.02.2014 року, винесені Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, про що надав суду повістку про виклик до Окружного адміністративного суду м. Києва на 15.05.2014 року для розгляду вказаної адмінсправи.

ОСОБА_1 просив суд направити матеріали про адміністративне правопорушення, складені відносно нього за ст. 188-34 КУпАП до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України для організації проведення додаткової перевірки, оскільки на день складання протоколу про адмінправопорушення, постанови №08-ЦД-1-КУА-л, №09-ЦД-1-КУА-л, №10-ЦД-1-КУА-л про накладення санкції за правопорушення від 12.02.2014 року оскаржувались до Окружного адміністративного суду м. Києва.

Вивчивши матеріали справи, вважаю, що справа про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 за ст. 188-34 КУпАП підлягає зупиненню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 252 КУпАП орган (посадова особа) оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом і правосвідомістю.

Згідно з ч. 3 п. 13 Положення «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку» рішення НКЦПФР можуть бути оскаржені в установленому

законодавством порядку.

П. 4 розд. ІІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1766 від 11.12.2012 року та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 02.01.2013 року за № 9/22541 передбачено зупинення провадження у справі про правопорушення у випадках: перебування на розгляді в Комісії, в судових органах або в інших державних органах іншої справи, рішення за якою матиме значення при вирішенні справи; необхідності проведення експертизи, додаткової перевірки або отримання відповідних висновків; у разі відсутності інформації про місцезнаходження юридичної особи, щодо якої порушено справу; у разі відсутності інформації, що підтверджує повідомлення особи належним чином про дату, місце та час розгляду справи про правопорушення.

Таким чином, враховуючи, що ТОВ «Компанія з управління активами «Прімоколект - Капітал» оскаржує в Окружному адміністративному суді м. Києва постанови №08-ЦД-1-КУА-л, №09-ЦД-1-КУА-л, №10-ЦД-1-КУА-л про накладення санкції за правопорушення від 12.02.2014 року, рішення суду з розгляду вказаних постанов на даний час не винесено, вважаю за необхідне зупинити провадження у справі про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1.

За викладеним, керуючись П. 4 розд. ІІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1766 від 11.12.2012 року та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 02.01.2013 року за № 9/22541, ст.. ст. 38, 251, 252, 283, 284 КУпАП, суддя -

п о с т а н о в и в:

Зупинити провадження у справі про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 за ст. 188-34 КУпАП, до отримання судом даних з приводу результатів розгляду Окружним адміністративним судом м. Києва постанови №08-ЦД-1-КУА-л, №09-ЦД-1-КУА-л, №10-ЦД-1-КУА-л про накладення санкції за правопорушення від 12.02.2014 року на ТОВ «Компанія з управління активами «Прімоколект - Капітал».

Постанова оскарженню не підлягає.

Суддя: Горбатовська С.А.