Court ruling № 3240637, 03.03.2009, Kirovohrad Regional Court of Appeal

Апеляційний суд Кіровоградської області

25006, м. Кіровоград, ДСП-5, вул.В.Пермська,2, тел. 24-56-63

Справа № 10-58/2009 року Головуючий у суді І-ї інстанції Шевченко І.М.

Категорія ст. 15 ч.2 ст. 191 ч.5 КК України Доповідач у суді ІІ-ї інстанції Кадегроб А.І.

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2009 року. Колегія суддів судової палати у кримінальних справах апеляційного суду Кіровоградської області у складі:

головуючого судді: Медведенка Ю.С.,

суддів: Олексієнко І.С., Кадегроб А.І.,

з участю прокурора: Покотилюк Н.А.,

розглянула у відкритому судовому засіданні у м. Кіровограді апеляцію заступника прокурора Кіровоградської області на постанову Ленінського районного суду м. Кіровограда від 09 лютого 2009 року, якою відмовлено у задоволенні подання заступника начальника ВРКС СВ ПМ ДПА у Кіровоградській області про надання дозволу на розкриття банківської таємниці та проведення виїмки документів у Кіровоградській філії АКБ „Східно-Європейський банк”, що становлять банківську таємницю, відносно клієнта банку ПП “Транс-2007”.

Заступник начальника ВРКС СВ ПМ ДПА у Кіровоградській області звернувся до Ленінського районного суду м. Кіровограда з поданням про надання дозволу на розкриття банківської таємниці та проведення виїмки документів у Кіровоградській філії АКБ „Східно-Європейський банк” (МФО № 383006, м. Кіровоград, проспект Комуністичний 6/5), що становлять банківську таємницю, відносно клієнта банку ПП “ Транс-2007” (код ЄДРПОУ 35119682) від 02.02.2009 року, яке погоджено заступником прокурора Кіровоградської області 02.02.2009 року, по рахунках №26007051002801 (українська гривня) за період з 01.01.2007 року (дата відкриття) по 11.12.2007 року, а саме: заяв на встановлення системи “Клієнт-Банк”, “Інтернет-Банк”, “SMS послуги” з зазначенням адрес та телефонів за якими буде встановлено та через які здійснюватись зв'язок з сервером банку по вказаних рахунках; довіреності на осіб які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному виді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку; документ, яким підтверджено факт передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства; карток із зразками підписів та відбитку печатки ПП “ Транс-2007”, що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства; платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов'язкових платежів по розрахунках; перелік операцій, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта у формі роздруківок руху коштів з магнітного носія інформації серверу банку, з щохвилинною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин) проведення платежів, на паперовому носії інформації завірені підписом керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку та відомості про рух коштів на магнітному носії інформації за вказаний період з 01.01.2007 року по 11.12.2007 року з вхідним та вихідним сальдо, дебетовими та кредитовими оборотами за кожен операційний банківський день, з розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), дати та часу проведення та призначення платежу по вказаних рахунках; заяви про відкриття (закриття) рахунку, договір розрахунково-касового обслуговування рахунку, корінець повідомлення від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідки про взяття на облік платника податків, страхове свідоцтво, статутні документи, копії паспортів засновників та директорів підприємства, копії довідок фізичних осіб платників податків, довідку форми 4-ОПП, накази (розпорядження) про призначення директорів; заяви на отримання чекових книжок; чеків на отримання готівкових коштів по вищезазначеному розрахунковому рахунку; договорів з додатками до них про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу “Клієнт-Банк”, “Інтернет-Банк”, “SMS послуги”, а також документів, якими оформлено та підтверджується обмежене коло осіб, які мають доступ до даних систем та документів, якими зафіксовано номер телефону через який здійснювався зв'язок з сервером банку по вказаних рахунках; заяви на отримання кредиту ПП „Транс-2007” в Кіровоградській філії АКБ “Східно-Європйський банк” (МФО 383006); кредитних справ ПП „Транс-2007” з наявними кредитними договорами та додатків до цих кредитних договорів; договорів застави, якими забезпечувалася виплата банку кредитів та відсотків за їх використання, та документів, які підтверджують право заставодавця на внесення в заставу предмету застави; платіжні документи, якими підтверджується перерахування кредиту на рахунок ПП “ Транс-2007”; в разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом до даної постанови про причину не надання документів згідно постанови судді, чи їх відсутності (можливе місцезнаходження в даний час).

Розглянувши дане подання Ленінським районним судом м. Кіровограда винесено постанову від 09.02.2009 року, якою відмовлено в його задоволенні. Своє рішення суд першої інстанції мотивував тим, що згідно ст. 66 КПК України, особа, яка проводить дізнання, слідчий, прокурор вправі вимагати від банків інформацію, яка містить банківську таємницю, щодо фізичних та юридичних осіб у порядку та обсязі, встановлених Законом України „Про банки і банківську діяльність”. Також, відповідно до ст. 62 ч.1 вказаного Закону інформація щодо фізичних та юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, банками розкривається в тому числі органам прокуратури України, СБУ, МВС, на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи субєкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу. При цьому постанова суду не виноситься.

На дану постанову заступником прокурора Кіровоградської області подано апеляцію в якій він просить скасувати постанову суду першої інстанції у звязку з істотним порушенням кримінально-процесуального закону, а матеріали подання направити на новий судовий розгляд в той же суд в іншому складі суду. Зокрема, органом досудового слідства направлено до банку письмову вимогу про надання інформації, яка становить банківську таємницю, проте банком в наданні даної інформації відмовлено, а тому вирішено звернутись до суду відповідно до вимог чинного кримінально-процесуального закону.

Заслухавши доповідача, думку прокурора, який підтримав свою апеляцію, перевіривши матеріали про надання дозволу на розкриття банківської таємниці та проведення виїмки документів та доводи апеляції, судова колегія вважає необхідним апеляцію залишити без задоволення, виходячи з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, заступником начальника СВ ПМ ДПА у Кіровоградській області зроблено запит №8/10/09-016 від 09.01.2009 року (а.с.15) по кримінальній справі №80-1023 до Кіровоградської філії АКБ „Східно-Європейський банк” щодо надання інформації відносно клієнта банку ПП „Транс-2007”, яка становить банківську таємницю. Розглянувши запит банком надано відповідь №53 (а.с.16) в якій відмовлено в наданні зазначеної в запиті інформації, мотивуючи це необхідністю отримання рішення суду з даного приводу.

Відмову банку в наданні інформації органом досудового слідства не було оскаржено в порядку адміністративного судочинства, як це передбачено чинним законодавством, що не було виконано в даному випадку. Натомість підготовлено подання до Ленінського районного суду м. Кіровограда в якому зазначено питання, в отриманні відповіді на які відмовлено установою банку.

Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України “Про банки та банківську діяльність” від 07.12.2000 року до банківської таємниці належить інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею і перелік такої інформації наведений в частині 2 вказаної статті, а саме: відомості про стан рахунків клієнтів, у тому числі про стан кореспондентських рахунків банків; операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; фінансово-економічний стан клієнтів; інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці та інша комерційна інформація; коди, що використовуються банками для захисту інформації; інформація про клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду.

Згідно ч. 1 п. 4 ст.62 Закону України “Про банки та банківську діяльність” від 07.12.2000 року органи Державної податкової служби мають право отримати будь-яку інформацію, віднесену Законом до банківської таємниці на їх письмову вимогу, згода суду на отримання такої інформації за наявності порушеної кримінальної справи, органам досудового слідства не потрібна..

Частиною першої ст.66 КПК України передбачено, що слідчий по справі, яка перебуває в його провадженні, вправі вимагати від банків інформацію, яка містить банківську таємницю щодо юридичних та фізичних осіб у порядку і обсязі, встановлених Законом України “Про банки і банківську діяльність”.

Відповідно до ст.178 КПК України виїмка проводиться у випадках, коли є точні дані, що предмети чи документи які мають значення для справи знаходяться в певної особи або в певному місці. Виїмка документів, що становлять банківську таємницю та отримання відомостей про стан рахунків в установах банків проводяться тільки за вмотивованою постановою судді і в порядку, погодженому з керівником відповідної установи. В поданні слідчого про проведення виїмки має бути зазначено: де планується провести ці дії, дані про те, що знаряддя злочину, речі чи цінності здобуті незаконним шляхом, інші предмети чи документи, речові докази, які можуть мають значення для справи, знаходяться в цьому місці, а також мають бути зазначені точні дані про предмети або документи, які підлягають вилученню, зокрема їх опис та характеристика. Якщо вони мають номери чи інші дані, про це також слідчий має вказати в поданні. Також подання має містити конкретний перелік предметів та документів, що підлягають вилученню і не допускається при цьому таке формулювання, що допускає його розширене тлумачення.

Виходячи з вищевикладених норм суд першої інстанції правильно дійшов висновку про можливість витребування необхідної інформації, по кримінальній справі, органом досудового слідства без отримання постанови суду, шляхом направлення письмової вимоги до установи банку.

Крім того, якщо орган досудового слідства звертається до суду з подання про надання дозволу на проведення виїмки документів у Кіровоградській філії АКБ “Східно-Європейський банк”, що становлять банківську таємницю, відносно клієнта банку ПП „Транс-2007”, то в поданні необхідно вказати: де планується провести ці дії та дані про те, що знаряддя злочину, речі чи цінності здобуті незаконним шляхом, інші предмети чи документи, речові докази, які можуть мати значення для справи, знаходяться в цьому місці, а також точні дані про предмети або документи, які підлягають вилученню, зокрема їх опис та характеристика. Якщо вони мають номери чи інші дані, про це також слідчий має вказати в поданні. Також подання має містити конкретний перелік предметів та документів, що підлягають вилученню і не допускається при цьому таке формулювання, що припускає його розширене тлумачення. В даному випадку подання не відповідає вказаним вимогам закону.

Враховуючи наведене, судова колегія вважає, що апеляція прокурора не підлягає задоволенню, а постанова Ленінського районного суду м. Кіровограда від 09 лютого 2009 року є законною та обґрунтованою.

Керуючись ст.ст. 362, 366 КПК України, колегія суддів,

У Х В А Л И Л А :

Апеляцію заступника прокурора Кіровоградської області залишити без задоволення, а постанову Ленінського районного суду м. Кіровограда від 09 лютого 2009 року про відмову в задоволенні подання про надання дозволу на розкриття банківської таємниці та проведення виїмки документів у Кіровоградській філії АКБ “Східно-Європейський банк”, що становлять банківську таємницю, стосовно клієнта банку ПП „Транс-2007” без зміни.

Судді:

Медведенко Ю.С. Кадегроб А.І. Олексієнко І.С.