№ 32222682, 04.07.2013, District Administrative Court of Kyiv

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

Вн. № 27/175

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

04 липня 2013 року № 826/8611/13-а

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Приватного акціонерного товариства "Таргет Ессет Менеджмент"

про

стягнення штрафу в сумі 850,00 грн.

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Приватного акціонерного товариства "Таргет Ессет Менеджмент" (ідентифікаційний код - 35759595) штрафу у розмірі 850,00 грн., накладеного згідно з постановою № 1016-ЦА-УП-КУА від 12.12.2012 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

У судовому засіданні 25.06.2013 р. оголошено ухвалу про перехід до розгляду справи в порядку письмового провадження згідно із ч. 6 ст. 128 КАС України, оскільки в судовому засіданні відсутній представник відповідача, належним чином повідомленого про час та місце розгляду справи, судом заслухано пояснення представника позивача; необхідність заслухати пояснення свідка чи експерта відсутня.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення представника позивача, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.11.2012 р. № 267-ЦА-УП-КУА, згідно з яким було встановлено, що Приватним акціонерним товариством "Таргет Ессет Менеджмент" (надалі - відповідач) порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 р. № 341, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 р. за № 864/12738, та вимоги пункту 2.2 розділу 2 та пункту 3.1 розділу 3 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 р. № 520, в частині неподання до Комісії квартальної інформації щодо фінансових показників діяльності товариства за ІІІ квартал 2012 р.

Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов ліцензіат зобов'язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Пунктом 2.2 розділу 2 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) передбачено, що Компанія подає до Комісії місячну, квартальну та річну інформацію у терміни відповідно до цього Положення.

Згідно із пунктом 3.1 розділу 3 Положення, Компанія надає інформацію, серед іншого, щоквартальну - не пізніше 25 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та підпунктом 1.7 пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 2272 (діяли на момент винесення постанови про накладення санкції) передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.12.2012 р. № 1016-ЦА-УП-КУА, згідно з якою до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 850,00 грн.

Станом на час розгляду справи в суді зазначену суму штрафу товариством не сплачено.

Постанову № 1016-ЦА-УП-КУА від 12.12.2012 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не оскаржено.

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно із п. 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Таким чином, постанова № 1016-ЦА-УП-КУА від 12.12.2012 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів прийнята в межах повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та згідно з вимогами чинного законодавства.

На підставі вищенаведеного, 160-163, 186 КАС України, ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Таргет Ессет Менеджмент" (ідентифікаційний код - 35759595) до державного бюджету України суму штрафу у розмірі 850,00 грн.

3. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.

Суддя О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 04.07.13 р.