№ 20862199, 03.01.2012, Poltava District Administrative Court

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 січня 2012 року <ЧАС >м.ПолтаваСправа № 2а-1670/10919/11 Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді –Чеснокової А.О.,

при секретарі –Пшенишному В.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг Українидо Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер"про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

16 грудня 2011 року Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг Українизвернулася до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер"про стягнення штрафу в розмірі 17000,00 грн., посилаючись на те, що відповідач порушив вимоги законодавства про фінансові послуги, внаслідок чого до нього було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 8500,00 грн. за порушення вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"; та застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 8500,00 грн. за невиконання вимог Закону України про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Приватне акціонерне товариство "Страхова компанія "Партнер" не сплатило штрафні санкції в установленому законом порядку, що є підставою для звернення Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до суду про стягнення зазначених коштів у примусовому порядку.

Позивач явку уповноваженого представника в судове засідання не забезпечив, заявивши у тексті позовної заяви клопотання про розгляд справи за його відсутності.

Представник відповідача у судове засідання не з’явився, клопотань та заперечень суду не надав, хоча про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином.

Враховуючи, що матеріалах справи достатньо письмових доказів для правильного вирішення справи, суд вважає за можливе проводити розгляд справи за відсутності представників сторін.

Вивчивши та дослідивши матеріали справи, повно та всебічно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що Приватне акціонерне товариство "Страхова компанія "Партнер" набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ та є суб'єктом нагляду Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.

Інспекційною групою Держфінпослуг проведена планова інспекція Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер" (в подальшому - Страховик) з питань додержання вимог чинного законодавства про запобігання та протидію легалізації відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму за період з 01 січня 2010 року по 31 травня 2011 року.

За результатами перевірки складено Акт від 20 червня 2011 року №488/42/12-пфм /а.с. 18-21/, у якому зафіксовано наступні порушення:

- пункту 5 частини другої статті 6 Закону у країни "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризм" (з урахування змін, внесених законом України від 18 травня 2010 року№2258-VI) в частині зобов'язання суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечувати реєстрацію фінансових дій, що підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного дня з дати їх виявлення;

- абзацу 1 пункту 15 Порядку взяття на облік суб'єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що Підлягають фінансовому моніторингу і подання Державному комітетові фінансового моніторингу інформації про зазначені та інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25 серпня 2010 №747, в частині забезпечення суб'єктом виявлення фінансових операцій, зазначених у пункті 13 Порядку №747, до початку, в процесі, але не пізніше наступного робочого дня після їх проведення, або в день виникнення підозри, або під час проведення чи після відмови клієнта від їх проведення; в частині забезпечення суб'єктом, у разі виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня після ії виявлення вносити інформацію про неї до реєстру.

На підставі Акту перевірки від 20 червня 2011 року №488/42/12-пфм позивачем прийнято постанову від 14 липня 2011 року №СК-421/11-684, якою застосовано до Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер" штрафну санкцію у розмірі 8500,00 грн. /а.с. 16/.

Постанова від 14 липня 2011 року №СК-421/11-684 отримана Приватним акціонерним товариством "Страхова компанія "Партнер" 22 липня 2011 року, про що свідчить підпис уповноваженої особи відповідача на корінці зворотного повідомлення про вручення поштового відправлення, копія якого наявна у матеріалах справи /а.с. 15/.

Як вбачається з резолютивної частини постанови, відповідача було зобов'язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Проте, станом на момент розгляду справи постанова про накладення штрафу в судовому порядку не оскаржувалась, сума штрафу в розмірі 8500 грн. 00 коп. до Державного бюджету України не перерахована, що не заперечується відповідачем.

Крім того, судом встановлено, що Інспекційною групою Держфінпослуг проведена планова інспекція Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер" (в подальшому - Страховик) з питань щодо додержання вимог чинного законодавства у сфері фінансових послуг за період з 01 січня 2010 року по 31 травня 2011 року.

За результатами перевірки складено Акт від 20 червня 2011 року №488/42/12-п /а.с. 22-45/, у якому зафіксовано порушення:

- пунктy 3 розділу Х Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року №41, зареєстрованого в Мін'юсті України 11 вересня 2003 року за №797/8118, та пункту 9.3 розділу 9 умов провадження страхової діяльності, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28 серпня 2003 року №40 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 15 вересня 2003 року за №805/8126, щодо невиконання страховиком зобов'язання протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься в документах, поданих нею для внесення до Державного реєстру фінансових установ, письмово повідомити Держфінпослуг про ці зміни та/або доповнення і надати відповідні підтвердні документи, засвідчені підписом керівника та печаткою Страховика;

- пункту 6.12 розділу 6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003року №125, зареєстрованого Міністерством юстиції України 03 грудня 2003 року за №11l5/8436, у частині невиконання рішень про застосування заходів впливу після набрання ними чинності.

На підставі Акту перевірки від 20 червня 2011 року №488/42/12-п позивачем прийнято постанову від 14 липня 2011 року №СК-421/11-685, якою застосовано до Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер" штрафну санкцію у розмірі 8500,00 грн. /а.с. 17/.

Постанова від 14 липня 2011 року №СК-421/11-685 отримана Приватним акціонерним товариством "Страхова компанія "Партнер" 22 липня 2011 року, про що свідчить підпис уповноваженої особи відповідача на корінці зворотного повідомлення про вручення поштового відправлення, копія якого наявна у матеріалах справи /а.с. 15/.

Як вбачається з резолютивної частини постанови, відповідача було зобов'язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Проте, станом на момент розгляду справи постанова про накладення штрафу в судовому порядку не оскаржувалась, сума штрафу в розмірі 8500 грн. 00 коп. до Державного бюджету України не перерахована, що не заперечується відповідачем.

          Частиною третьою статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено право Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на звернення до суду з позовом про стягнення штрафу.

          Враховуючи наявність у відповідача обов‘язку зі сплати зобов’язань, а у позивача –прав на контроль за сплатою штрафних санкцій та на звернення до суду з позовом про стягнення заборгованості, суд приходить до висновку про наявність законних підстав для задоволення позову - про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн. (8500,00 грн. + 8500,00 грн.).

          Відповідно до частини четвертої статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах, в яких позивачем є суб`єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична особа чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 94, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер" про стягнення штрафу задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Партнер" (39617, м. Кременчук, вул. Чапаєва 75, код ЄДРПОУ 13958383) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 17000,00 грн. /сімнадцять тисяч гривень 00 копійок/.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції. У разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

          Повний текст постанови виготовлено 06 січня 2012 року.

          Суддя                                                                                А.О. Чеснокова