№ 2029021, 28.07.2008, District Administrative Court of Kyiv

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

28.07.2008 р.                                                                                                     № 9/341

10:14

За позовомЗаступника прокурора Солом’янського району міста Києва в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДоВідкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»

про стягнення штрафу у розмірі 10 000,00 грн. Суддя: Кротюк О.В. Секретар судового засідання: Таран Т.К.

Представники: Від позивачаІванченко М.С. (довіреність № 100/477 від 16.01.2008 р.) Від відповідачаНе прибув

Від прокуратуриКоваленко Ю.О (довіреність № 154 від 26.02.2008 р.) Обставини справи: Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва із адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»про стягнення штрафу у розмірі 10 000,00 грн. Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем в порушення законодавства України про цінні папери та фондовий ринок не сплачено визначені штрафні санкції у встановлений строк.

Відповідач в судове засідання не прибув, заперечення проти позову не надав, заяви та клопотання про розгляд справи без участі його представника до суду не надили.

Судові документи відповідачеві направлялися на адресу, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, проте повернулися без вручення адресатові. Справа розглядається за наявними матеріалами.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд,

ВСТАНОВИВ:

Відкрите акціонерне товариство «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»не надало регулярну річну інформацію за 2006 рік.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 07.09.2007 р. у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, яка направлена відповідачеві 07.09.2007 р. рекомендованим листом.

Актом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів № 313-ДМ від 14.09.2007 р. встановлено, що на момент складання акту Відкритим акціонерним товариством «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт» не подано до центрального апарату Комісії регулярну інформацію за 2006 рік в паперовій та електронній формах відповідно до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, який направлено відповідачеві 20.09.2007 р. рекомендованим листом.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 612-ДМ від 01.10.2007 р. за ненадання регулярної річної інформації за 2006 рік у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 10000,00 грн., яка направлена відповідачеві рекомендованим листом 03.10.2007 р.

Вивчивши матеріали справи в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги задоволенню не підлягають з наступних підстав.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»30 жовтня 1996 року448/96-ВР визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Частиною першою статті п’ятої Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Положеннями статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено основні завдання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема якими є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.

Відповідно до положень статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій;

надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення.;

накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року N 3480-IVрегулює відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку.

Положеннями статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»встановлено, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкувід 9 червня 1998 р. N 72 (в редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 січня 2000 р. N 3), зареєстровано в Міністерстві юстиції України 8 липня 1998 р. за N 431/287, яке втратило чинність з 1 жовтня 2007 року (згідно з рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року N 1591), яке діяло на момент вчинення правопорушення на ринку цінних паперів та винесення рішень, розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про господарські товариства", "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні".

Положення № 72 визначає порядок складання регулярної інформації (далі - звіт) відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій (далі - емітенти).

Відповідно до Положення № 72 річний звіт - це документ, який характеризує господарсько-фінансове становище і результати діяльності емітентів з метою інформування громадськості.

Звітним періодом для складання звіту є календарний рік. Емітент подає звіт до 30 квітня року, наступного за звітним.

Звіт подається в електронній та паперовій формах. Звіт у паперовій формі формується як друкована копія електронного звіту, який зшивається, засвідчується підписом керівника емітента і скріплюється печаткою емітента.

Відповідність інформації в паперовій та електронній формах підтверджується супровідним листом, що підписаний керівником емітента і завірений печаткою емітента.

Звіт вважається прийнятим, якщо він поданий у електронній та паперовій формах, відповідає вимогам цього Положення, друкована копія звіту за складом інформації відповідає електронній формі звіту, звіт зареєстрований у електронному журналі прийнятих звітів і про це зроблено відмітку на титульному аркуші звіту емітента.

Звіт вважається поданим своєчасно, якщо він прийнятий Комісією в термін до 30 квітня включно.

За ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації емітент несе відповідальність відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Стаття 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів: штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Аналізуючи матеріали справи та пояснення представників сторін в їх сукупності, суд дійшов висновку, що постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві № 612-ДМ від 01.10.2007 р. про накладення на Відкрите акціонерне товариство «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»штрафу у розмірі 10000,00 грн. прийнята в порядку та спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», оскільки позивачем порушено вимоги ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Положення № 72, оскільки відповідачем не подано регулярну річну інформацію за 2006 рік до загального відділу центрального апарату Комісії, в той час як Положенням № 72 чітко встановлено, що емітент подає звіт до 30 квітня року, наступного за звітним.

Отже, суд дійшов висновку, що постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 612-ДМ від 01.10.2007 р. про накладення на Відкрите акціонерне товариство «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»штрафу у розмірі 10000,00 грн. прийнята в порядку та спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», оскільки емітентом не надано регулярну річну інформацію за 2006. Докази зворотнього відповідачем не надано.

Беручи до уваги те, відповідач у встановлені законодавством строки суму штрафу не сплатив; рішення про його застосування не оскаржив, доказів погашення відповідачем зазначеної суми станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

У відповідності до частини другої статті 19 Конституції України (№ 254 к/96-ВР від 28.06.1996 р.) органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Суд також бере до уваги, що згідно з частиною 3 статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони зокрема:

1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України;

2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано;

3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії);

4) безсторонньо (неупереджено);

5) добросовісно;

6) розсудливо;

7)з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації;

8)пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія);

9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення;

10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.          

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Оскільки спір вирішено на користь суб’єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст. ст. 9, 69-71, 158 –163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»(01010, м. Київ, вул. Московська, 7, кім. 25, код ЄДРПОУ 22924590) на користь Відділення державного казначейства у Солом’янському районі міста Києва штраф у розмірі 10000 (десять тисяч) гривень.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо заяву про апеляційне оскарження не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Окружний адміністративний суд міста Києва шляхом подання заяви про апеляційне оскарження протягом десяти днів з дня проголошення постанови та подання апеляційної скарги на постанову протягом двадцяти днів з дня подачі заяви про апеляційне оскарження, або без подання заяви про апеляційне оскарження шляхом подання апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня проголошення постанови.

Суддя                                         О.В.Кротюк