№ 12752185, 02.12.2010, Donetsk District Administrative Court

<Список >

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

02 грудня 2010 р. Справа № 2а-24126/10/0570

Приміщення суду за адресою: 83052, м. Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 12 год. 30 хвил.

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючогосудді Зекунова Е.В.

суддівСоколової О.А.

Мандичева Д.В.

розглянувши у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг до Закритого акціонерного товариства “Страхова компанія “Страховий союз” про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (далі- Дерфінпослуг) звернулася до суду із позовом до Закритого акціонерного товариства “Страхова компанія “Страховий союз” (далі СК “Страховий союз”) про стягнення штрафу в сумі 8500,00 гривень за не надання документів на письмовий запит керівника інспекційної групи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг.

В обґрунтування вимог позивач зазначив, що Держфінпослуг було проведено перевірку СК “Страховий союз” вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг». За результатами перевірки було складено акт про порушення законодавства про фінансові послуги від 21.05.2010р. №594/42/3-1 (далі -Акт).

За порушення СК “Страховий союз” на підставі Акту до відповідача застосовано заходи впливу у вигляді штрафу у розмірі 8500,0 грн. накладеного постановою від 07.06.2010р. №СК-421/10-599. Станом на день подання позову штраф не сплачений. Просить стягнути з Закритого акціонерного товариства “Страхова компанія “Страховий союз” штрафу у розмірі 8500,0 грн.

Представник позивача в судове засідання не зявився, про час та місце розгляду справи був повідомлений відповідним чином. Надав суду заяву, в якій просив справу розглянути у його відсутність.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, причин неявки суду не повідомив. Заяв про відкладення розгляду справи від нього не надходило. Згідно довідок поштового відправлення підприємство за своєю юридичною адресою не знаходиться, фактичне місцезнаходження підприємства не відоме. Відповідно до ч.1 ст. 40 КАС України особи, які беруть участь у справі, зобовязані під час провадження у справі повідомляти суд про зміну місця проживання (перебування, находження), роботи, служби. У разі неповідомлення про зміну адреси повістка надсилається їм за останньою адресою і вважається врученою.

Крім того, відповідно до стаття 17. Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" відомості про юридичну особу або фізичну особу - підприємця включаються до Єдиного державного реєстру шляхом внесення записів на підставі відомостей з відповідних реєстраційних карток та відомостей, що надаються юридичними особами державному реєстратору за місцезнаходженням реєстраційної справи згідно із законодавством України.

В Єдиному державному реєстрі зокрема містяться такі відомості щодо юридичної особи:

повне найменування юридичної особи та скорочене у разі його наявності;

ідентифікаційний код юридичної особи;

організаційно-правова форма;

місцезнаходження юридичної особи.

Згідно до статті статті 19 цього Закону юридична особа зобов'язана подавати (надсилати) щороку протягом місяця, що настає за датою державної реєстрації, починаючи з наступного року, державному реєстратору для підтвердження відомостей про юридичну особу реєстраційну картку про підтвердження відомостей про юридичну особу.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що відповідач був належним чином повідомлений про дату і місце судового засідання, в звязку з чим вважає за можливе розглянути справу за його відсутності на підставі наявних у справі доказів.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

За таких обставин суд приходить до висновку про можливість розгляду справи в порядку письмового провадження.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Пунктом 1 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03.02.2010 р. № 157 визначено, що Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (Держфінпослуг) є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України. Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до ст. 1 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг та яка внесена до відповідного реєстру у порядку, встановленому законом. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.

Закрите акціонерне товариство “Страхова компанія “Страховий союз” (83017, м. Донецьк, бул. Шевченка, б.25) набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Держфінпослуг та є субєктом нагляду Держфінпослуг.

19.05.2010р. керівник інспекційної групи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України направив до відповідача лист №98/42/7/08, яким повідомив, що на підставі посвідчення на проведення інспекції від 07.05.2010р. №594/42/3, виданого директором інспекційного департаменту Держфінпослуг, проводиться позапланова перевірка ЗАТ “Страхова компанія “Страховий союз” щодо перевірки питань з надання до Держфінмоніторингу повідомлень про фінансові операції, що підлягають обовязковому фінансовому моніторингу, та просив у строк до 21.05.2010р. надати наступні документи:

- виписки з поточних рахунків, банків та касові книги за 2009-2010роки;

- реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, за формою 2ФМ;

- повідомлення про фінансові операції, що підлягають обовязковому фінансовому моніторингу за формою 4ФМ, повідомлення про взяття на облік, або відмову взяття на облік;

- інші документи, з питань запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.

У звязку з ненаданням документів зазначених у листі від 19.05.2010р. №98/42/7/08, позивачем 21.05.2010р складено акт №594/42/3-1, за висновками якого ЗАТ “Страхова компанія “Страховий союз” порушено вимоги підпунктів 5.2 пункту 5 Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України у частині невиконання обовязку керівника та працівників суб'єкта нагляду під час проведення інспекції своєчасно надавати інспекційній групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності суб'єкта нагляду.

07.06.2010р. членом Комісії директором інспекційного департаменту Жесан В.В., від імені Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, на підставі акту від 21.05.2010р №594/42/3-1 винесено постанову №СК-421/10-599 про застосування до ЗАТ “Страхова компанія “Страховий союз” штрафу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг у розмірі 8500,0 грн.

Постанова направлена відповідачу листом від 09.06.2010р. №7206/4218.

Станом на час розгляду справи штраф не сплачений.

«Правила проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України» затверджені розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 жовтня 2003 року N 96, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19 грудня 2003 р. за N 1184/8505.(далі- Правила)

Відповідно до пункту 4.1. Правил керівник та члени інспекційної групи при проведенні інспекції мають право:

- безперешкодно входити за службовим посвідченням до приміщень, у яких розташований суб'єкт нагляду;

- вимагати для інспекції необхідні документи та іншу інформацію для проведення інспекції;

- вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують або можуть підтверджувати факти порушення вимог чинного законодавства;

Пунктом 5.2 Правил визначено, що керівники та працівники суб'єкта нагляду під час проведення інспекції зобов'язані:

- на вимогу керівника інспекційної групи підтвердити свої повноваження відповідними документами;

- забезпечити інспекційній групі необхідні умови для проведення інспекції;

- своєчасно надавати інспекційній групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності суб'єкта нагляду;

- на запит керівника інспекційної групи надавати копії необхідних документів, засвідчені підписом керівника, або особи, яка його заміщає, та печаткою суб'єкта нагляду, для приєднання їх до акта інспекції;

- на звернення керівника та членів інспекційної групи надавати письмові пояснення.

Відповідно до ст.ст.39,40,41,42 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання фінансових послуг” у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, до фінансових установ може бути застосований штраф. Штраф накладається за правилами, встановленими “Положенням про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу”, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2009 року №125. Штрафи, накладені Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, стягуються в судовому порядку.

Відповідач у встановлений законом строк не сплатив суму штрафу, визначену йому постановою №СК-421/10-599 про застосування штрафу за правопорушення від 07.06.2010 року, у звязку з чим, суд, враховуючи приведені норми законодавства, вважає за необхідне стягнути з відповідача на користь Державного бюджету України штраф у сумі 8500,00 гривень.

Відповідно до вимог ст. 94 КАС України, судові витрати з відповідача не підлягають.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 8, 9, 10, 11, 159, 160, 161, 162, 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Закритого акціонерного товариства “Страхова компанія “Страховий союз” про стягнення штрафу в сумі 8500,00 гривень задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства “Страхова компанія “Страховий союз” (83017, м. Донецьк, бул. Шевченка, б.25, ЄДРПОУ 33832809) до Державного бюджету України штраф у сумі 8500 (вісім тисяч пятсот) гривень 00 копійок за постановою №СК-421/10-599 про застосування штрафу за правопорушення від 07.06. 2010 року.

Постанову прийнято в нарадчій кімнаті та проголошено 02 грудня 2010 року.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Головуючий суддя Зекунов Е. В.

Судді Соколова О. А. Мандичев Д. В.