№ 22635299, 30.03.2012, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 1570/1343/2012

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 березня 2012 року                                                                                           м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі :

головуючого судді                     Іванова Е.А.

розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Грона»про стягнення 17000 грн.,

ВСТАНОВИВ:

Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до суду з позовом до Відкритого акціонерного товариства «Грона», в якому позивач просив стягнути з відповідача 17000 грн. штрафних санкцій.

Свої позовні вимоги мотивував тим, що п. 1 Розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери від 09.08.2010 року № 154-ОД ВАТ «Грона»було зобов’язано у термін до 09.09.2010 року надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР річну інформацію у формі звіту за 2009 рік. Проте ВАТ «Грона»не виконало п. 1 Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 09.08.2010 року № 154-ОД за що передбачена відповідальність згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». На підставі викритого правопорушення у відношенні ВАТ «Грона»був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 164-ОД від 27.07.2011 року, відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 130-ОД від 11.08.2011 року. Цією постановою відповідач підлягає фінансової санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 17000 грн. Штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Проте ВАТ «Грона»штрафну санкцію не сплатило, у зв’язку з чим позивач звернувся до суду та просить задовольнити його позовні вимоги та стягнути з відповідача суму штрафних санкцій.

Представник позивача в судовому засіданні позов підтримав, просив його задовольнити з підстав, викладених в позовній заяві.

Представник відповідача в судове засідання не з’явися, про день, час та місце слухання справи повідомлений належним чином.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Враховуючи наведене, суд дійшов до висновку про можливість розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Згідно п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за №861/2002 від 25.09.2002 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади, а позивач є її місцевим підрозділом, тому відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 17 КАС України спір за її участю є публічно-правовим та підлягає розгляду в порядку адміністративного судочинства.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 5 вищевказаного Закону передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлює повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Судом встановлено, що Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено розпорядження № 154-ОД від 09.08.2010 року, відповідно до якого ВАТ «Грона»в строк до 09.09.2010 року зобов’язано надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР річний звіт за 2009 рік (а.с.6).

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»про вчинення правопорушення, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Судом встановлено, що головним спеціалістом відділу контрольно-правової роботи Одеського територіального управління ДКЦПФР у відношенні ВАТ «Грона» був складений акт № 164-ОД від 27.07.2011 року, яким встановлено, що останнє не виконало пункту 1 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 09.08.2010 року № 154-ОД та в термін до 09.09.2010 року не надало річну інформацію у формі звіту за 2009 рік (а.с.11).

Статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Згідно ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Судом встановлено, що на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів, начальником Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була прийнята постанова № 130-ОД від 11.08.2011 року, відповідно до якої за невиконання п.1 розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 09.08.2010 року № 154-ОД –до ВАТ «Грона»застосовано штрафну санкцію у вигляді 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 грн. (а.с.15-16).

Постанова про накладення штрафу була отримана 25.08.2011 року, про що свідчить поштове повідомлення про вручення (а.с.17), але у добровільному порядку штрафні санкції сплачені не були.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Цей же розмір штрафних санкцій передбачений також п.п. 1.8. п. 1 Розділу 17 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 N 2272.

Судом встановлено, що постанова про накладення штрафу відповідачем оскаржена не була та не скасована.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.2 та п.п. 5 ч. 4 ст. 50 КАС України позивачем в адміністративній справі можуть бути суб'єкти владних повноважень, а юридичні особи, які не є суб'єктами владних повноважень, можуть бути відповідачами лише за адміністративним позовом суб'єкта владних повноважень в інших випадках, встановлених законом.

Враховуючи те, що відповідач протягом п’ятнадцяти днів з моменту отримання постанови № 130-ОД від 11.08.2011 року про накладення штрафних санкцій у розмірі 17000 грн. за невиконання вимоги п. 1 Розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери від 09.08.2010 року, що виразилася у ненаданні у строк до 09.09.2010 року до Одеського територіального управління ДКЦПФР річної інформації у формі звіту за 2009 рік, суму штрафних санкцій не сплатив, та постанова про накладення штрафу відповідачем не оскаржувалась та скасована не була, суд доходить до висновку, що адміністративний позов обґрунтований та підлягає задоволенню.

Відповідно до ч .4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158 - 163КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Грона»про стягнення 17000 грн. задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Грона»(код 00415863 місцезнаходження: Одеська область, Тарутинський р-н, с. Ламбрівка) 17000 грн. штрафних санкцій на р/р 31114106700447, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37907783 в Головному управлінні Державної казначейської служби України в Одеській області.

Постанова набирає законної силі відповідно до ст..254 КАС України.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана протягом десяти днів після отримання копії постанови. Апеляційна скарга подається до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Суддя                                                             Е.А.Іванов