Решение № 76301589, 07.09.2018, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

07 вересня 2018 року № 826/11127/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Аверкової В.В., розглянувши у порядку спрощеного провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Приватного акціонерного товариства «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ

СОЮЗ»

про стягнення суми штрафу,

УСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту- позивач, Комісія) звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Приватного акціонерного товариства «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» (далі по тексту-відповідач), в якому просить стягнути з Приватного акціонерного товариства «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» штрафи у загальному розмірі 4 000 (чотири тисячі гривень 00 коп.) до державного бюджету України.

В обґрунтування заявлених вимог позивач посилається на несплату відповідачем у встановлені законодавством строки штрафу, застосованого постановами уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2018 №171-ЦА-УП-Е, №170-ЦА-УП-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 19.07.2018 відкрито провадження в адміністративній справі та призначено до розгляду за правилами спрощеного позовного провадження, без виклику сторін.

Відповідач у визначений судом строк відзиву на позовну заяву не надав, заяви про визнання позову до суду не надходило. Ухвала про відкриття провадження була надіслана відповідачу за адресою, зазначеною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

Однак надіслана на адресу відповідача поштова кореспонденція була повернута до суду з відміткою «за закінченням терміну зберігання».

Станом на час розгляду справи будь-яких відомостей про зміну адреси місцезнаходження відповідача до суду не надходило.

Відповідно до частини одинадцятої статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України розписку про одержання повістки (повістку у разі неможливості вручити її адресату чи відмови адресата її одержати) належить негайно повернути до адміністративного суду. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Беручи до уваги викладене, відповідач вважається таким, що належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи.

Дослідивши матеріали справи, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позовні заява, судом встановлено таке.

Відповідно до акту від 02.04.2018 №175-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку встановлено порушення ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» порушено вимоги пункту 5 глави І розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712 (зі змінами) (далі – Положення №2826), в частині неподання до Комісії особливої інформації (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення дії - 26.10.2017 та 08.09.2017) у строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії.

Відповідно до пункту 5 глави І розділу II Положення розкриття особливої інформації має здійснюватися, зокрема, шляхом подання до Комісії протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

01.12.2017 ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» подало до Комісії особливу інформацію (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення відповідачем вказаної дії - 26.10.2017 та 08.09.2017), реєстраційний номер 92825 та 92823 у вигляді електронних документів з використанням електронного цифрового підпису.

Таким чином, ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» не подало до Комісії відповідну особливу інформацію вказану у акті від 02.04.2018 №175-ЦА-УП-Е у строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії.

Пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, шо Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання зазначеної інформації до Комісії у відношенні відповідача винесено постанову від 23.04.2018 №170-ЦA-УП-E про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 2 000 (дві тисячі гривень 00 коп.).

Окрім того, у відношенні ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» уповноваженою особою Комісії складено акт від 02.04.2018 №174-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого встановлено, що відповідачем порушено вимоги пункту 5 глави І розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826, зареєстрованим із Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 за №2180/24712 (зі змінами), в частині неподання відповідачем до Комісії особливої інформації, а саме відомостей про зміну складу посадових осіб емітента, дата 26.10.2017 та 08.09.2017 у строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії.

Відповідно до пункту 5 глави І розділу II Положення розкриття особливої інформації має здійснюватися, зокрема, шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10:00 години другого робочого дня після дати вчинення дії.

30.11.2017 ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» розмістило у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії особливу інформацію (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення дії - 26.10.2017 та 08.09.2017).

З вищевикладеного вбачається, що ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії відповідну особливу інформацію у строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії.

Відповідно до Пункту 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів винесено постанову від 23.04.2018 №171-ЦА-УП-Е про накладення на відповідача санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 2 000 (дві тисячі гривень 00 коп.).

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96-ВР (у редакції, чинній на час спірних правовідносин) державне регулювання ринку цінних паперів це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до частини першої статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 №2180/24712 регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів цінних паперів емітентами цінних паперів, інформації, передбаченої статтями 65– 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» та пунктом 2 розділу ІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України від 23.03.2017 №1983-VIII «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариствах», строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті, опублікування відомостей про створення акціонерного товариства однією особою або про придбання однією особою усіх акцій товариства.

Відповідно до пункту 5 глави І розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712 розкриття особливої інформації має здійснюватися шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії, в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії, на сторінці в мережі Інтернет - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії, подання до Комісії - протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

Пунктом 14 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

З матеріалів справи вбачається, що ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» не подало до Комісії відповідну особливу інформацію у строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії та не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії відповідну особливу інформацію у визначений Комісією строк, передбачений нормативно-правовим актом Комісії, чим порушило вимоги пункту 5 глави 1 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712.

Пунктами 6 та 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян та за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

23.04.2018 з огляду на вищезазначені порушення у відношенні ПрАТ «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови №170-ЦА-УП-Е та №170-ЦА-УП-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якими застосовано до відповідача штрафні санкції у вигляді штрафу у розмірі 4000 грн.

26.04.2018 позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом надіслані постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів разом із супровідним листом.

Відправлення позивачем вищевказаних документів на адресу відповідача підтверджується наявними в матеріалах справи реєстрами (списками) поштових відправлень рекомендованих листів та фіскальними чеками.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Відповідно до статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів оскарження відповідачем зазначених вище постанов до суду не надано.

Доказів сплати відповідачем штрафів в загальній сумі 4 000 (чотири тисячі гривень 00 коп.) застосованих постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2018 №№ 27-ПУ-1-Е, 28-ПУ-1-Е, 29-ПУ-1-Е до суду не надано.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що сума штрафів в загальному розмірі 4000 грн., застосованих до відповідача постановами уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2018 №№ 170-ЦА-УП-Е, 170-ЦА-УП-Е, підлягає стягненню у судовому порядку.

Таким чином, позовні вимоги обґрунтовані та підлягають задоволенню.

Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Зважаючи на те, що позивачем не понесено витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Згідно з частиною першою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Керуючись статтями 72-77, 241-246, 255, 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

В И Р І Ш И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8. кор. 30, код ЄДРПОУ 37956207) - задовольнити повністю.

2. Стягнути з Приватного акціонерного товариства «ЄВРОПЕЙСЬКИЙ СТРАХОВИЙ СОЮЗ» (04128, м. Київ, вул. Академіка Туполєва, 18-В, код ЄДРПОУ 33552636) штрафи у загальному розмірі 4 000 (чотири тисячі 00 коп.) до державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення суду, відповідно до частини першої статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Рішення суду може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів з дня його проголошення за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII «Перехідні положення» Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя В.В. Аверкова