№ 64832432, 17.02.2011, Чернігівський окружний адміністративний суд

Справа № 2а/2570/314/2011

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 лютого 2011 р.м. Чернігів

Чернігівський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Падій В.В.,

при секретарі Кондратенко О.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду справу за адміністративним позовом першого заступника прокурора м. Чернігова в інтересах Чернігівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від імені якої діє Чернігівське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Авіста-1» про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В :

13.01.2011 року перший заступник прокурора м. Чернігова звернувся до суду в інтересах Чернігівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Чернігівського територіального управління ДКЦПФР) від імені якої діє Чернігівське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Авіста-1» (далі ТОВ «Авіста-1») про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн. Свої вимоги мотивують тим, що відповідно до постанови від 07.04.2010 року № 225-ДМ уповноваженою особою Чернігівського територіального управління ДКЦПФР на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 24.03.2010 року № 78-ДМ за ухилення від виконання розпорядження від 08.02.2010 року № 52-ДМ на ТОВ «Авіста-1» накладено штраф у розмірі 17000 грн. Вказаним розпорядженням ТОВ «Авіста-1» зобов'язано у строк до 03.03.2010 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та надати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 24.06.2003 року № 290. Постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.04.2010 року № 225 - ДМ відповідач в установленому законодавством України порядку не оскаржував, штраф до Державного бюджету України добровільно не сплатив. Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, накладені ДКЦПФР, стягуються в судовому порядку.

В судове засідання представник прокуратури не зявився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, причини неявки суду не повідомив.

Представник Чернігівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позовні вимоги підтримав, просив їх задовольнити в повному обсязі, посилаючись на обставини, викладені в позовній заяві.

Представник відповідача в судовому засіданні проти задоволення позовних вимог заперечував в повному обсязі та пояснив, що товариством здійснюється підготовка документів для подання адміністративного позову щодо оскарження постанови від 07.04.2010 року № 225-ДМ.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача та представника відповідача, зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначаються Законом України від 30.10.1996 року № 448/96-ВР „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні (далі Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до п.1 ч.1 ст.1 Закону України № 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

В ч.1 ст.5 Закону № 448/96-ВР закріплено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визнаних чинним законодавством.

Закон № 448/96-ВР в ст.6 встановлює, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним ОСОБА_1 України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Відповідно до п.8 ст.8 Закону № 448/96-ВР, державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

У відповідності до п.10 ст. 8 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Судом встановлено, що уповноваженою особою комісії начальником Чернігівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі п.4 ч.2 ст.9 Закону № 448/96-ВР за правопуршення на ринку цінних паперів ТОВ «Авіста-1» було винесено обовязкове для виконання розпорядження від 08.02.2010 року № 52-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким відповідача зобовязано у термін до 03.03.2010 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та надати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 24.06.2003 року № 290.

Як вбачається з матеріалів справи, уповноваженою особою комісії ОСОБА_2 24.03.2010 року складено акт № 78-ДМ про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 10).

Відповідно до п.8 ч.1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів накладається штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів врегульовано Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням ДКЦПФР від 11 грудня 2007 року № 2272, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за № 120/14811 (далі Правила).

Відповідно до п. 5 Розділу І Правил уповноважені особи ДКЦПФР в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Відповідно до п. 1 Розділу VII Правил розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Постановою уповноваженої особи комісії ОСОБА_3 07.04.2010 року № 225-ДМ за несвоєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, накладено на ТОВ «Авіста-1» штраф у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян 17000 грн.

Відповідно п. 2 Розділу 18 Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови.

Згідно ст. 11 Закону № 448/96-ВР рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Як вбачається з матеріалів справи, вищевказані постанови, розпорядження були направлені відповідачу рекомендованою кореспонденцією та отримані ним, але в установленому законодавством України порядку, штраф до Державного бюджету України добровільно не сплачено. Постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.04.2010 року № 225-ДМ, відповідач не оскаржував.

Відповідно до ч.1 ст. 11 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що позовні вимоги першого заступника прокурора м. Чернігова в інтересах Чернігівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від імені якої діє Чернігівське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Авіста-1» необхідно задовольнити оскільки вони є законні та обґрунтовані, а штраф підлягає стягненню з відповідача до Державного бюджету України.

Керуючись ст.ст. 122, 158 - 163, 167, Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Позовні вимоги першого заступника прокурора м. Чернігова в інтересах Чернігівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від імені якої діє Чернігівське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Авіста-1» - задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Авіста-1"» штраф в розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. в дохід Державного бюджету України по коду бюджетної класифікації 21081100: отримувач Держбюджет м. Чернігова, код ЄДРПОУ ВДК № 22825965, банк отримувача: ГУДКУ в Чернігівській області, МФО 853592, р\р 31118106700002.

Порядок апеляційного оскарження постанови суду, передбачений ст. 185-186 КАС України.

Суддя Падій В.В.