№ 61768876, 03.10.2016, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

03 жовтня 2016 року 09:35 № 826/10872/16

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Літвінової А.В., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до

Повного товариства «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія»

про

стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

До Окружного адміністративного суду м. Києва надійшов адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі – Позивач/Нацкомфінпослуг) про стягнення з Повного товариства «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» (надалі – Відповідач/ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія») штрафу в розмірі 17 000,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва від 19.07.2016 р. було відкрите скорочене провадження в адміністративній справі №826/10872/16, встановлено ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» строк для подання заперечень проти позову та всіх доказів на їх підтвердження, а також повідомлено, що у разі визнання позову Відповідач може у десятиденний строк з дня одержання ухвали подати до суду відповідну заяву про визнання позову.

При цьому, з огляду на наявне у матеріалах справи рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення судом встановлено, що копія ухвали Окружного адміністративного суду м. Києва від 19.07.2016 р. №826/10872/16 була отримана уповноваженим представником Відповідача, проте станом на 03.10.2016 р. від ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» на адресу суду не надходило жодних заперечень проти позову.

Водночас, 11.08.2016 р. через відділ документального обігу та контролю суду від представника Позивача на виконання вимог ухвали суду надійшло повідомлення, в якому вказав про відсутність між сторонами аналогічного спору.

Розглянувши наявні в матеріалах докази, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, в межах заявлених Позивачем позовних вимог, суд дійшов висновку про наступне.

Як вбачається з матеріалів справи, Нацкомфінпослуг за результатами перевірки звітних даних ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» за І півріччя 2015 р. та за 9 місяців 2015 р. були встановлені порушення вимог п.14 розділу І Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг №41 від 28.08.2003 р. та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 11.09.2003 р. за №797/8118, та пп.2.1.11 п.2.1 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг №3981 від 26.04.2005 р. та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 24.05.2005 р. за №565/10845, в частині обов’язку мати власний капітал у розмірі не менше 200 000,00 грн. у зв’язку із чим Позивач своїм розпорядженням №2971 від 03.12.2015 р. «Про застосування заходу впливу до ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» (надалі – Розпорядження №2971) зобов’язав Відповідача усунути зазначені порушення та повідомити про це Нацкомфінпослуг із наданням підтверджуючих документів у термін до 24.12.2015 р. включно.

Поряд із цим, враховуючи невиконання Відповідачем вимог Розпорядження №2971, Нацкомфінпослуг складений акт №10/16/03-ЛБ від 18.01.2016 р. про правопорушення, вчинені ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» на ринку фінансових послуг, зокрема, п.2.2 та п.5.9 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг №2319 від 20.11.2012 р. та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 18.12.2012 р. за №2112/22424.

Окрім того, у зв’язку із невиконанням Відповідачем покладених на нього Розпорядженням №2971 зобов’язань 03.02.2016 р. Нацкомфінпослуг була винесена постанова №10/16/03/01-ЛБ про застосування до ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, у розмірі 17 000,00 грн., яка у добровільному порядку сплачена не була.

При цьому, зазначене підтверджується наявними в матеріалах справи документами, зокрема: копією розпорядження Нацкомфінпослуг №2971 від 03.12.2015 р. «Про застосування заходу впливу до ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія»; копією акта Нацкомфінпослуг №10/16/03-ЛБ від 18.01.2016 р. про правопорушення, вчинені ПТ «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» на ринку фінансових послуг; копією супровідного листа №288/16-8 від 18.01.2016 р. щодо направлення акта про правопорушення та повідомлення про розгляд справи; копією постанови Нацкомфінпослуг №10/16/03/01-ЛБ від 03.02.2016 р. про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг; копією супровідного листа №821/16-8 від 04.02.2016 р. щодо заходу впливу; копіями конвертів з рекомендованими повідомленнями про вручення поштових відправлень.

Згідно із вищенаведеним, керуючись ст.ст.1, 4, 28, 39-42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 р. №2664-ІІІ (у редакції, чинній на момент виникнення правовідносин), п.1.5, п.2.1, п.2.2, п.2.4, п.3.1, п.3.2, п.4.1, п.4.2 та п.5.9 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг №2319 від 20.11.2012 р. та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 18.12.2012 р. за №2112/22424, п.14 розділу І Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг №41 від 28.08.2003 р. та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 11.09.2003 р. за №797/8118 (у редакції, чинній на момент виникнення правовідносин), пп.2.1.11 п.2.1 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг №3981 від 26.04.2005 р. та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 24.05.2005 р. за №565/10845 (у редакції, чинній на момент виникнення правовідносин), ст.ст.2, 6, 7, 17, 35, 158, 161, 162, 167, 1832, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, задовольнити.

2. Стягнути з Повного товариства «Золотий ломбард «Фінансовий супермаркет «Аріс» І Компанія» (01054, м. Київ, вул. Дмитрівська, 3/7, код ЄДРПОУ 36530657) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

3. Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку. Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Суддя А.В. Літвінова