№ 56721611, 24.03.2016, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/4863/15

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 березня 2016 року м.Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Танцюра К.О., розглянувши у порядку письмового провадження у м. Одесі справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Машинобудівне виробниче об'єднання "Оріон" про стягнення штрафних савнкцій у розмірі 17000,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Одеського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Публічного акціонерного товариства "Машинобудівне виробниче об'єднання "Оріон" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відносно ПАТ «МВО «Оріон» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.02.2015р. №77-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено, що щодо ПАТ «МВО «Оріон» було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.12.2014 року №205-ЦА-УП-Е відповідно до якого ПАТ «МВО - Оріон» повинно було у термін до 12.01.2015р. усунути порушення вимог законодавства про цінні папери та проінформувати про усунення, а саме: надати інформацію та копії документів, які не були надані на запит (вимогу) Комісії від 20.05.2014р. №16/01/9171/НК та лист від 17.07.2014р. №16/01/13397/НК. Відповідно до запиту Комісії від 20.05.2014р. №16/01/9171/НК ПАТ МВО «Оріон» необхідно було надати до Комісії: перелік викрадених у ПАТ МВО «Оріон» документів, які необхідно було надати на лист Хмельницького ВМ Малиновського РВ ОМУ ГУ МВС України в Одеській області від 08.08.2011р. №31/18-560 та інформацію, чи розроблялись, у разі викрадення, нові внутрішні положення ПАТ МВО «Оріон», що регулюють діяльність органів товариства, а також внутрішні положення ПАТ «МВО «Оріон», що регламентують скликання та проведення загальних зборів товариства та регулюють діяльність Наглядової ради товариства. Листом від 17.07.2014р. №16/01/13397/НК Комісія звернулась до ПАТ МВО «Оріон» з вимогою у двотижневий термін з дня отримання зазначеного листа надати інформацію, зазначену в запиті від 20.05.2014р. №16/01/9171/НК. Станом на 27.01.2015р. вищевказана інформація до Комісії не надходила, що свідчить про невиконання ПАТ «МВО «Оріон» розпорядження від 10.12.2014р. №205-ЦА-УП-Е. Враховуючи те, що ПАТ «МВО «Оріон» не усунуло порушення, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову №69-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р., якою накладено санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., які відповідачем у добровільному порядку не сплачені.

Представник позивача надав до суду 18.03.2016р. клопотання про розгляд справи за його відсутності, зазначивши, що адміністративний позов підтримує у повному обсязі.

Представник відповідача повідомлявся про день та час слухання справи, однак у судове засідання не з'явився.

Згідно з ч.6 ст.128 КАС України справа розглянута у порядку письмового провадження.

Дослідивши матеріали справи суд встановив наступні обставини та відповідні їм правовідносини.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р.N 448/96-ВР.

Згідно ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п 1,2,5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Пунктом 7 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назарчук І.Р. 10.12.2014р. було встановлено, що Комісією на адресу ПАТ МВО «Оріон» був направлений запит (вимога) щодо надання інформації (вих. №16/01/9171/НК від 20.05.2014р.), відповідно до якого ПАТ «МВО» Оріон необхідно було надати Комісії: перелік викрадених у ПАТ «МВО «Оріон» документів, який необхідно було надати на лист Хмельницького ВМ Малиновського РВ ОМУ ГУ МВС України в Одеській області від 08.08.2011р. №31/18-560; інформацію, чи розроблялись, у разі викрадення, нові внутрішні положення ПАТ МВО «Оріон», що регулюють діяльність органів товариства, а також внутрішні положення ПАТ «МВО «Оріон», що регламентують скликання та проведення загальних зборів товариства та регулюють діяльність Наглядової ради товариства. Листом від 17.07.2014р. №16/01/13397/НК Комісія зверталась до ПАТ МВО «Оріон» з вимогою у двотижневий термін з дня отримання зазначеного листа надати інформацію, зазначену в запиті від 20.05.2014р. №16/01/9171/НК. Станом на 07.11.2015р. інформація від ПАТ «МВО «Оріон» на вищезазначений запит надана не була, що свідчить про неподання інформації до Комісії. Розпорядженням уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №205-ЦА-УП-Е від 10.12.2014р. було зобов'язано ПАТ «МВО «Оріон» у термін до 12.01.2015р. усунути вищезазначене порушення законодавства та письмово проінформувати про виконання уповноважену особу Комісії та департамент контрольно-правової роботи (а.с.9).

27.01.2015р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку з ненаданням до Комісії інформації згідно розпорядження №205-ЦА-УП-Е від 10.12.2014р. було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «МВО «Оріон» (а.с.8).

27.02.2015р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Москаленко С.В. було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №77-ЦА-УП-Е, згідно якого встановлено, що станом на 27.01.2015р. зазначена у розпорядженні №205-ЦА-УП-Е від 10.12.2014р. інформація до Комісії не надходила, що свідчить про його невиконання.(а.с.15)

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назарчук І.Р. №69-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства №205-ЦА-УП-Е від 10.12.2014р. до ПАТ «МВО «Оріон» застосовано санкції у вигляді штрафу у розмірі 17000,00 грн. (а.с.19)

При цьому, судом встановлено, що вказані штрафні санкції у розмірі 17000,00 грн.

застосовані до ПАТ«МВО «Оріон» у зв'язку з повторністю вчинення таких дій протягом року та застосуванням до ПАТ «МВО «Оріон» штрафної санкції у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 грн. за неподання інформації до Комісії відповідно до постанови уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку №733-ЦА-УП-Е від 10.12.2014р. Правомірність застосування до ПАТ «МВО «Оріон» штрафних санкцій згідно постанови №733-ЦА-УП-Е підтверджено постановою Одеського окружного адміністративного суду від 09.10.2015р. по справі № 815/3345/15.

Під час з'ясування офіційних обставин справи судом встановлено, що постанова уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №69-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства №205-ЦА-УП-Е від 10.12.2014р. відповідачем не оскаржувалась та у добровільному порядку не виконана. Вчинення вказаного правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «МВО «Оріон» у ході судового розгляду справи не спростовано.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи викладене, оцінивши надані докази у сукупності, суд вважає, що адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Машинобудівне виробниче об'єднання "Оріон" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст.158-163,167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку -задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Машинобудівне виробниче об'єднання "Оріон" (код ЄДРПОУ 14309913) 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень) штрафних санкцій до Державного бюджету України на р/р31112106700007, МФО:828011, код ЄДРПОУ 38016923, ГУ ДКСУ в Одеській області.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя К.О. Танцюра