№ 45546476, 23.06.2015, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/2429/15

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 червня 2015 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючої судді Потоцької Н.В.

за участю секретаря Загрійчук О.В.

сторін:

представника позивача ОСОБА_1

представника відповідача ОСОБА_2

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом

товариства з обмеженою відповідальністю Ізмаїлтара до Південно українського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів № 127-ПУ-1-Е від 10.03.2015р., -

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до Одеського окружного адміністративного суду із позовом до Південно українського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови в якому просить визнати противоправною та скасувати постанову Південно-Українського територіатьного управління НКЦПФР національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №127/ПУ-1-Е від 10.03.2015р. про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів.

В обґрунтування заявлених вимог представник позивача зокрема зазначив, що постанова від 10.03.2015р. №127/ПУ-1-Е була прийнята Південно -Українським територіальним управлінням НКЦПФР без урахування вимог Конституції України, щодо права кожного на захист від порушення законодавства в сфері цінних паперів та фондового ринку.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав у повному обсязі з підстав, викладених в адміністративному позові та наданих в судовому засіданні поясненнях.

Представник відповідача проти позову заперечував в обґрунтування заявленої правової позиції надав до суду письмові заперечення (а/с. 41-44) в яких, зокрема, зазначив, що постанова Південно-Українського територіатьного управління НКЦПФР національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №127/ПУ-1-Е від 10.03.2015р про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів прийнята в спосіб та в порядку визначеному приписами чинного законодавства України.

Вивчивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, представника відповідача, дослідивши обставини, якими обґрунтовуються позовні вимоги, перевіривши їх доказами, судом встановлено наступне.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження, встановлені статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР, через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пункту 4 частини 1 статті 7 Закону №448/96-ВР, одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку має право виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій (пункт 5 статті 8 Закону №448/96-ВР).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прав про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів врегульований «Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, які затвердженні рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженими наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 року за №1855/22167 (далі - Правила №1470).

Згідно пункту 2 Розділу XIV Правил №1470. розпорядження про усунення порушень може бути винесено незалежно від порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Cудом встановлено, що TOB «Ізмаїлтара», як правонаступник відкритого акціонерного товариства «Ізмаїлтара», не виконано пункт 1 Рішення НКЦПФР від 28.10.2014р. № 1483 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, яким передбачено:

- в строк до 28.01.2015 р. усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013р. № 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013р. за № 822/23354 (пункту 3.1 глави 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випуску акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.12.1998р. № 222, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.03.1999р. за № 180/3473), а саме: подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

За фактом вчинення правопорушення на ринку цінних паперів прийнято Рішенням НКЦПФР від 28.10.2015р. № 1483 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів TOB «Ізмаїлтара».

Постановою від 13.02.2015р. № 201-ПУ-1-Е у відношенні TOB «Ізмаїлтара» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою предписано керівнику або повноважному представнику товариства прибути 24.02.2015 р. до Південио-Українського територіального управління НКЦПФР для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення, вказана постанова направлена на адресу позивача, що підтверджується Реєстром № 2 від 13.02.2015 р. (рекомендованих листів) а/с. (47-48).

24.02.2015р. у відношенні TOB «Ізмаїлтара» складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 176-ПУ-1-Е, в якому вказано, що керівник або повноважений представник товариства для ознайомлення та підписання Акту про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно - Українського територіального управління НКЦПФР не з'явився.

Постановою від 26.02.2015р. № 167-ПУ-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні TOB «Ізмаїлтара» призначено на 10.03.2015р.

Вказана постанова надіслана на адресу TOB «Ізмаїлтара» засобами поштового звязку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 26.02.2015р. № 2 зі штампом «Укрпошти» 28.02.2015 р. ( а/с. 50-51).

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або повноважений представник TOB «Ізмаїлтара» до Південно - Українського територіального управління НКЦПФР не з'явився.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.03.2015р. № 127-ПУ-1-Е (а/с. 52).

Відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», передбачено накладення адміністративно-господарських санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Підставою для винесення оскаржуваної постанови (№ 127-ПУ-1-Е від 10.03.2015р.) слугувало невиконання ТОВ Ізмаїлтара» Рішення НКЦПФР від 28.10.2014р. № 1483 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів.

Постанова від 10.03.2015р. № 127-ПУ-1-Е надіслана на адресу TOB «Ізмаїлтара» засобами поштового звязку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 17.03.2015р. № 3 зі штампом «Укрпошти» 18.03.2015р. (а/с. 53).

Крім того, суд критично ставить до доводів представника позивача по справі щодо неотримання рішення від 28.10.2014 р. № 1483, а про його існування TOB «Ізмаїлтара» дізналося після отримання 27.03.2015 р. постанови від 10.03.2015 р. № 127-ПУ-1-Е.

Згідно пункту 14 Розділу І Правил № 1470, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля та касовий чек.

Крім того, відповідачем надані суду докази щодо отримання ТОВ «Ізмаїлтара» Рішення НКЦПФР від 28.10.2015р. № 1483, Постанови від 13.02.2015р. № 201-ПУ-1-Е, Постанови від 26.02.2015р. № 167-ПУ-1-Е, Постанови від 10.03.2015р. № 127-ПУ-1-Е.

Так відповідно до інформації, розміщеної на офіційному веб-сайті Українського державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта», відправлення за штриховим ідентифікатором № 6507804553800 (Постанови від 13.02.2015р. № 201-ПУ-1-Е) та №6507804557171 (Постанови від 26.02.2015р. № 167-ПУ-1-Е) були вручені адресату (одержувачу) особисто 18.03.2015 р. об'єктом поштового зв'язку за індексом 68608, (скріншот з офіційного веб-сайту Українського державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта»). А відправлення за штриховим ідентифікатором № 6507804583172 (Постанови від 10.03.2015р. № 127-ПУ-1-Е) були вручені адресату (одержувачу) особисто 21.03.2015 р. об'єктом поштового зв'язку за індексом 68608, (скріншот з офіційного веб-сайту Українського державного підприємства поштового зв'язку «Укрпошта»).

При цьому, слід також звернути увагу, що позивачем не надано ні доказів, ні пояснень щодо навяності самого правопорушення, за яке його притягнуто до відповідальності.

Відповідно до ст.19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною 1 ст.9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно з ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст.72 цього Кодексу.

Відповідно до ч.2 ст.71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на Відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Статтею 159 КАС України встановлено, що судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, яке ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі повно і всебічно з'ясованих обставин в адміністративній справі, підтверджених тими доказами, які були досліджені в судовому засіданні.

З урахуванням викладеного суд приходить до висновку, що Південно українського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час прийняття оскаржуваної постанови про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів № 127-ПУ-1-Е від 10.03.2015р. діяла з урахуванням приписів чинного законодавство, що знайшло своє відображення в матеріалах справи, а отже позовні вимоги не підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 6-8, 71, 86, 158-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова набирає законної сили в порядку і строки, встановлені ст. 254 КАС України.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з моменту отримання копії постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції.

Суддя Потоцька Н.В.

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

23 червня 2015 року.