№ 39337880, 16.06.2014, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/2530/14

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 червня 2014 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Андрухіва В.В.

при секретарі Белан М.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м.Одесі справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Таст-Гарантія" про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

23 квітня 2014 року до суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Таст-Гарантія" про стягнення штрафних санкцій у сумі 85000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що ПрАТ "Страхова компанія "Таст-Гарантія" в порушення вимог п.1 глави 7 розділу V Положення "Про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591, не надало до НКЦПФР регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2011 рік ПрАТ "Страхова компанія "Таст-Гарантія". Постановою № 1010-ЦА-УП-Е від 20.11.2013 року до відповідача застосовано штрафні санкції у вигляді штрафу в розмірі 85000 гривень. Однак, у встановлений законодавством строк та до теперішнього часу штрафні санкції у сумі 85000 грн. відповідачем не сплачено.

В судовому засіданні представник позивача позов підтримав та просив суд задовольнити його у повному обсязі, посилаючись на обставини, викладені у позовній заяві.

Відповідач у судове засідання не з'явився, про день, час та місце судового розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку, тому згідно ч.4 ст.128 КАС України суд ухвалив про розгляд справи за відсутності відповідача.

Відповідач надав заперечення, в яких зазначено, що після отримання Постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №12/03/9311/НК від 17.05.13 року стосовно не усунення порушень вимог пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. № 1591, а саме: не подання до Комісії регулярної річної інформації за 2011 рік, ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія» було направлено на адресу Комісії пояснення вих.№ 541-3/1 від 24.05.2013 р. з річною інформацією емітента цінних паперів за 2011 рік, які було отримано Комісією за вхідним № 4701-з від 28.05.2013 року, що підтверджується відміткою про отримання на копії супроводжувального листа, що додається. Не враховуючи це, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку винесла Постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 16/01/10480/НК від 03.06.13 року, та Постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 532-ЦА-УП-Е від 12.06.2013 року. Враховуюче вищевикладене, станом на 23.10.2013 р. на дату розгляду справи у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів, ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія» виконала всі вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно надання річної інформації за 2011 рік. Крім того, відповідач вказав, що згідно п.1 Розділу 8 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 13.02.2001 року № 27, уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та документів, що стосуються справи. Акт № 416-ЦА-УП-Е було складено 28.05.2013 року, а Постанову № 532-ЦА-УП-Е складено 12.06.2013 року, тобто з порушеннями терміну, визначеного чинним законодавством. Таким чином, відповідач вважав Постанову про накладання санкції необґрунтованою та безпідставною. Крім того, під час розгляду справи у Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення було повторно надано оригінал Річної інформації за 2011 рік, про що свідчить супровідний лист № 845-3/1 від 19.11.2013 року. Крім вищевикладеного, відповідач звернув увагу суду на те, що у 2013 році в провадженні Одеського окружного адміністративного суду вже розглядалася справа за участю тих самих сторін по тому ж спору. По справі було прийнято рішення про задоволення позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення штрафу з ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія». З приводу цього, Страховою компанією було подано апеляційну скаргу на рішення суду першої інстанції. Рішення по справі ще не винесено. Таким чином, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку по одному й тому ж спору намагається стягнути с Товариства штраф декілька разів, що є порушенням чинного законодавства України. З урахуванням зазначеного, відповідач просив у задоволенні позову відмовити.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи та надані докази, всебічно та повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд встановив наступне.

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі за текстом - Закон) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 вказаного Закону встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.6 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 8 Закону визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно ст.11 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.12 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідно до п.п.1, 3 ст.40 Закону регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості:найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), спосіб розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність;аудиторський висновок; перелік власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій із зазначенням кількості, типу та/або класу належних їм акцій.

Згідно пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Судом встановлено, що 12.06.2013 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 231-ЦА-УП-Е про усунення ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія» в термін до 12.07.2013 року порушень пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, в частині неподання до Комісії регулярної річної інформації за 2011 рік, та до 15.07.2013 року письмово проінформувати про виконання розпорядження.

23.10.2013 року постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія», та запропоновано з'явитись 04.11.2013 року о 15.50 год. до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень. Копія постанови та розпорядження були направлені НКЦПФР відповідачу 24.10.2013 року, що підтверджується фіскальним чеком (а.с.9).

Суд встановив, що 04.11.2013 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 872-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, якими встановлено ознаки порушення відповідачем вимог пункту 1 глави 7 розділу V Положення "Про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591, а саме: подати ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія» до Комісії регулярну річну інформацію за 2011 рік та до 15.07.2013 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент корпоративного управління та корпоративних фінансів про виконання цього розпорядження.

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.2013 року призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія» на 20 листопада 2013 року об 11год. 20хв. Копії постанови та акт №872-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів були направлені НКЦПФР відповідачу 12.11.2013 року, що підтверджується фіскальним чеком (а.с.12).

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1010-ЦА-УП-Е від 20.11.2013 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів застосовано штрафні санкції за повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери у вигляді штрафу у розмірі 85000 грн.

Постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1010-ЦА-УП-Е від 20.11.2013 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів була направлена відповідачу 22.11.2013 року, що підтверджується фіскальним чеком (а.с.16).

Доводи відповідача про те, що під час розгляду справи ПрАТ «СК «ТАСТ-Гарантія» надало Комісії у паперовій формі регулярну річну інформацію за 2011 рік, і тим самим виконало вимоги розпорядження позивача, суд не бере до уваги з огляду на наступне.

Відповідно до вимог пункту 14 розділу І Положення "Про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591, при поданні Інформації до Комісії емітент зобов'язаний надавати (надсилати) таку Інформацію у паперовій та електронній формах.

Однак відповідач не надав Комісії інформацію в електронній формі, що свідчить про невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 12.06.2013 № 231-ЦА-УП-Е.

Окрім того, дане порушення є повторним, оскільки за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні ПрАТ "СК "ТАСТ-Гарантія" раніше було винесено постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.06.2013 року №532-ЦД-УП-Е та від 18.09.2013 року №801-ЦА-УП-Е.

При цьому, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.06.2013 року №532-ЦД-УП-Е була винесена за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.02.2013 року № 72-ЦА-УП-Е. Вказаною постановою на відповідача накладено штрафні санкції у розмірі 17000 грн.

Викладене спростовує доводи відповідача про те, що його повторно притягнуто до відповідальності за одне й те саме правопорушення, оскільки підставою для накладення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. є невиконання іншого розрорядження Комісії - від 12.06.2013 року № 231-ЦА-УП-Е.

Також суд не бере до уваги посилання відповідача на порушення позивачем строку прийняття рішення про накладення штрафу (постанови від 12.06.2013 року № 532-ЦД-УП-Е), оскільки постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.06.2013 року № 532-ЦД-УП-Е не є предметом судового розгляду по даній справі, і позовні вимоги у даній справі заявлені позивачем на підставі постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.11.2013 року № 1010-ЦА-УП-Е, строк прийняття якої позивачем не порушено.

За викладених обставин суд дійшов висновку про правомірність та обгрунтованість накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів постановою №1010- ЦА-УП-Е від 20.11.2013 року, і оскільки відповідач у встановлений законом строк штраф не сплатив, позовні вимоги про стягнення штрафу у сумі 85000 грн. підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 7-9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повністю.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Таст-Гарантія" (65039, м.Одеса, вул..Транспортна, буд.3, код ЄДРПОУ 13915014) штраф у розмірі 85000 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) до Державного бюджету України, який перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції з одночасним надісланням її копії до суду апеляційної інстанції - протягом 10 днів з дня проголошення постанови, а у разі застосування судом ч.3 ст.160 КАС України, - протягом 10 днів з дня отримання копії постанови.

Постанова суду набирає законної сили у разі неподання апеляційної скарги у 10-денний строк з дня отримання копії постанови. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.

Повний текст постанови виготовлено 16 червня 2014 року.

Суддя: В.В.Андрухів

задоволено повністю