№ 37502623, 06.03.2014, Чернігівський окружний адміністративний суд

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

і м е н е м У к р а ї н и

03 березня 2014 року Чернігів Справа № 825/349/14

Чернігівський окружний адміністративний суд в складі:

головуючої судді Падій В.В.,

за участю секретаря Кондратенко О.В,

прокурора Коляди Ю.О.,

представника позивача Кравченка В.В.,

представника відповідача Страшка О.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду справу за адміністративним позовом прокурора Ічнянського району в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного сільськогосподарського акціонерного товариства "Імені О.М. Агеєва" про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, -

В С Т А Н О В И В:

21.01.2014 прокурор Ічнянського району звернувся до суду в інтересах Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до закритого акціонерного товариства "Імені О.М. Агеєва" про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 102 000 грн. Свої вимоги мотивує тим, що постановою від 10.07.2013 № 1506-ЦД-5-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 28.03.2013 №584-ЦД-5-Е накладено штраф у розмірі 102000 грн. Вказану постанову відповідач, в установленому законодавством України порядку, не оскаржував, штраф до Державного бюджету України добровільно не сплатив. Відповідно до частини 8 статті 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, накладені Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, стягуються в судовому порядку.

Ухвалою суду від 13.02.2014 допущено заміну неналежного відповідача - закритого сільськогосподарського акціонерного товариства "Імені О.М. Агеєва", на належного відповідача - публічного акціонерного товариства "Імені О.М. Агеєва" (далі - ПАТ "Імені О.М. Агеєва").

Прокурор в судовому засіданні позовні вимоги підтримав в повному обсязі та просив їх задовольнити, посилаючись на обставини, викладені в позовній заяві.

Представник Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в судовому засіданні позовні вимоги підтримав в повному обсязі та просив їх задовольнити, посилаючись на обставини, викладені в позовній заяві.

Представник відповідача в судовому засіданні проти задоволення позовних вимог заперечував в повному обсязі, просив у задоволенні позовних вимог відмовити та зазначив, що відповідач виробничої діяльності не здійснює. Аудиторська перевірка не проводилась, в зв'язку із хворобою бухгалтера, а тому і не було можливості виконати вчасно розпорядження. Крім того зазначив, що ПАТ "Імені О.М. Агеєва" про відстрочку виконання розпорядження від 28.03.2013 №584-ЦД-5-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не зверталось.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення прокурора, представника позивача та представника відповідача, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає, що позов підлягає задоволенню повністю з наступних підстав.

Судом встановлено, що 12.09.2012 та 24.04.2013 директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови №№1944-ЦД-1-Е та 683-ЦД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання відповідачем розпоряджень від 29.07.2011 №189-ЧН та від 12.09.2012 №1074-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до30.01.2012 та до 12.12.2012), якими накладено на ЗАТ "Імені О.М. Агеєва" штрафні санкції на загальну суму 102000 грн. (а.с.8,9).

Як вбачається з матеріалів справи, 26.06.2013 заступником директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Грищенко І.С. складено акт №1546-ЦД-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.6), яким встановлено ознаки правопорушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме: невиконання розпорядження від 28.03.2013 №584-ЦД-5-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, термін виконання до 01.05.2013 (а.с.10) (нерозміщення ЗАТ "Імені О.М. Агеєва" регулярної річної інформації за 2011 рік на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua).

01.07.2013 директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.7) та постановою від 10.07.2013 №1506-ЦД-5-Е за невиконання розпорядження від 28.03.2013 №584-ЦД-5-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 01.05.2013) накладено на ЗАТ "Імені О.М. Агеєва" штрафну санкцію у розмірі 6000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян -102000 грн. (а.с.5).

Судом також встановлено, що ПАТ "Імені О.М. Агеєва" є правонаступником ЗАТ "Імені О.М. Агеєва", що підтверджується Статутом ПАТ "Імені О.М. Агеєва", затвердженого загальними зборами акціонерів 22.11.2013 (а.с. 46-57).

Даючи правову оцінку обставинам вказаної справи, суд зважає на наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначаються Законом України від 30.10.1996 року № 448/96-ВР „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1 Закону України 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

В частині 1 статті 5 Закону № 448/96-ВР закріплено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Закон № 448/96-ВР в статті 6 встановлює, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до частини 1,4,6 статті 40 Закону України від 23.02.2006 №3480-IV "Про цінні папери та фондовий ринок" регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, зокрема, шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з пунктом 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 року за № 97/13364 (чинного на момент виникнення спірних правовідносин) розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

У відповідності до пункту 10 статті 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів накладається штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів, визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 №1470 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року за № 1855/22167 (далі - Правила №1470).

Відповідно до пункту 5 Розділу I Правил №1470 уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Відповідно до пункту 1,2 Розділу IIV Правил №1470 уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови (пункту 1 Розділу VII Правил №1470).

Пунктом 2 Розділу 18 Правил №1470 штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Згідно статті 11 Закону № 448/96-ВР рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

В судовому засіданні представник відповідача підтвердив факт несвоєчасного виконання розпорядження.

Дане порушення є повторним, що підтверджується матеріалами справи.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідачем в установленому законодавством України порядку, штраф до Державного бюджету України добровільно не сплачено, постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідач не оскаржував, а отже вона є чинною на момент розгляду даної справи.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що позовні вимоги прокурора Ічнянського району в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства "Імені О.М. Агеєва" про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, необхідно задовольнити, оскільки вони є законні та обґрунтовані, а штраф підлягає стягненню з відповідача до Державного бюджету України.

Керуючись статтями 122, 158 - 163, 167, Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов прокурора Ічнянського району в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повністю.

Стягнути з публічного акціонерного товариства "Імені О.М. Агеєва" (р/р 26006301103072, ЧОУ ВАТ «Державний ощадний банк України» м. Чернігів, МФО 353553, код ЄДРПОУ 03798843) в дохід Державного бюджету України (УДКСУ, по коду бюджетної класифікації 21081100, балансовий рахунок 3111, символ банку 106) штраф у розмірі 102000 (сто дві тисячі) грн.

Постанова суду може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду в порядок та строки, передбачені статтями 185, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя: В.В. Падій