№ 35693410, 02.12.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/7277/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 листопада 2013 року м.Одеса

У залі судових засідань №29

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

Судді Харченко Ю.В.

При секретарі Кипаренко Н.Ю.

За участю представників сторін:

Від Прокуратури Малиновського району м.Одеси: Микулінська В.Є. (посвідчення №013413 від 03.12.2012р.).

Від позивача: Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не з'явився. Надіслав до суду клопотання (вхід.№33049/13 від 25.11.2013р.) про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Від відповідача: Публічного акціонерного товариства «Надлиманське»не з'явився, незважаючи на те, що про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином та своєчасно.

Розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Надлиманське» про стягнення штрафних санкцій у загальному розмірі 51 000,00грн., -

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Малиновського району м.Одеси звернувся в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Одеського окружного адміністративного суду з позовною заявою, в якій просить суд стягнути з Публічного акціонерного товариства «Надлиманське» штрафні санкції у загальному розмірі 51000,00грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на наявність у Публічного акціонерного товариства «Надлиманське» заборгованості по сплаті штрафних санкцій у загальному розмірі 51000грн., яка виникла внаслідок несплати відповідачем визначеної Постановами Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.04.2013р. №197-ОД-1-Е, №198-ОД-1-Е, №199-ОД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якими застосовано штрафні санкції у загальному розмірі 51000грн., за не виконання Розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.10.2012р. №422-ОД-1-Е, №423-ОД-1-Е, №424-ОД-1-Е.

Відповідач - ПАТ «Надлиманське» у судове засідання 25.11.2013р. не з'явився, незважаючи на те, що про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином та своєчасно, про що свідчить наявне у матеріалах справи рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення, заперечення на позов не надав, у зв'язку з чим справу розглянуто на підставі наявних у ній доказів, відповідно до ч.4 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України.

Заслухавши пояснення представника Прокуратури, дослідивши наявні у матеріалах справи докази в їх сукупності та проаналізувавши вимоги чинного законодавства, суд встановив наступне.

Як встановлено судом та вбачається з матеріалів справи, 22.10.2012р. Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено Розпорядження №422-ОД-1-Е, №423-ОД-1-Е, №424-ОД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким було встановлено порушення ПАТ «Надлиманське» законодавства про цінні папери, а саме не оприлюднена річна інформація про емітента за 2011р., шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, опублікування в офіційному друкованому виданні, у строк не пізніше 30 квітні року, та шляхом надання до Одеського територіального управління НКЦПФР не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітента цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 19.12.2006р. №1591. Означені Розпорядження своєчасно було надіслано на адресу відповідача, про що свідчить наявні у матеріалах справи копії Реєстру рекомендованих листів від 25.10.2012р. №2, та поштової квитанції від 25.10.2012р. №9544.

Судом з'ясовано, що 25.03.2013р. Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено Постанови №212-ОД-1-Е, №213-ОД-1-Е, №214-ОД-1-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими у відношенні ПАТ «Надлиманське» було порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Зазначені Постанови було надіслано на адресу відповідача та отримано Підприємством 02.04.2013р., про що свідчать наявні у справі копії рекомендованих повідомлень про вручення поштових відправлень.

До того ж, Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 09.04.2013р. було складено Акти про правопорушення на ринку цінних паперів №214-ОД-1-Е, №215-ОД-1-Е, №216-ОД-1-Е, у яких встановлено невиконання ВАТ «Надлиманське» Розпоряджень Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012р. №422-ОД-1-Е, №423-ОД-1-Е, №424-ОД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери. Означені Акти про правопорушення на ринку цінних паперів було надіслано на адресу відповідача та отримано Підприємством 20.04.2013р., про що свідчать наявні у справі копії рекомендованих повідомлень про вручення поштових відправлень.

На підставі вказаних Актів від 09.04.2013р. №214-ОД-1-Е, №215-ОД-1-Е, №216-ОД-1-Е Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято Постанови від 12.04.2013р. №215-ОД-1-Е, №216-ОД-1-Е, №217-ОД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими призначено розгляд зазначених справ на 25.04.2013р. Вказані Постанови було надіслано на адресу відповідача та отримано представником ВАТ «Надлиманське» 20.04.2013р., про що свідчать наявні у справі копії рекомендованих повідомлень про вручення поштових відправлень.

Судом також встановлено, що 25.04.2013р. Постановами Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №197-ОД-1-Е, №198-ОД-1-Е, №199-ОД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів до ПАТ «Надлиманське» (правонаступник ВАТ «Надлиманське») застосовано фінансові санкції у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000грн., відповідно, за невиконання Розпоряджень Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012р. №422-ОД-1-Е, №423-ОД-1-Е, №424-ОД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Зазначені Постанови від 25.04.2013р. №197-ОД-1-Е, №198-ОД-1-Е, №199-ОД-1-Е було надіслано Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на адресу ПАТ «Надлиманське», та отримано представником Товариства 07.05.2013р., про що свідчать наявні у справі копії рекомендованих повідомлень про вручення поштових відправлень.

Разом з тим, відповідних належних доказів в підтвердження сплати ПАТ «Надлиманське» суми штрафних санкцій у розмірі 51000грн., чи оскарження Постанов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.04.2013р. №197-ОД-1-Е, №198-ОД-1-Е, №199-ОД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, суду не надано.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями), відповідно до ст.1 якого державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Учасниками ринку цінних паперів є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів, у тому числі, здійснюється з метою реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Згідно статті 5 зазначеного Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Пунктами 10, 14 статті 8 вказаного Закону передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, серед іншого, має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;

Згідно з пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями), відповідно до ст.1 якого державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з п.15 ст.7 вказаного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006року №3480-IV (зі змінами та доповненнями), відповідно до ст.40 якого регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік. Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів (крім акцій) - з дня реєстрації випуску цінних паперів до 31 грудня звітного року включно.

Пунктом 6 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Крім того, згідно з п.1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, зазначені у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції, передбачені цією статтею.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, Зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за №1855/22167 (зі змінами та доповненнями), відповідно до Розділом IV уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до приписів ч.2 ст.12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Згідно розділу VIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій уповноважена особа приймає рішення про застосування санкції протягом тридцяти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Відповідно до п.2 Розділу XVIII вказаних Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Таким чином, приймаючи до уваги вищевикладене, а також те, що ПАТ «Надлиманське» визначені Постановами Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.04.2013р. №197-ОД-1-Е, №198-ОД-1-Е, №199-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, суми штрафних санкцій за невиконання Розпоряджень Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012р. №422-ОД-1-Е, №423-ОД-1-Е, №424-ОД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, не сплачено, за відповідачем рахується заборгованість по сплаті штрафу у загальній сумі 51000грн.

Частиною 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно з ч.1 ст.69 та ч.1 ст.70 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування.

Згідно зі ст.86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Відтак, беручи до уваги наведене та оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази в сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню повністю зі стягненням з Публічного акціонерного товариства «Надлиманське» суми штрафних санкцій у розмірі 51000грн.

Керуючись ч.4 ст.128, ст.ст.158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Надлиманське» про стягнення штрафних санкцій у загальному розмірі 51 000,00грн., задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Надлиманське» (67812, Одеська обл., Овідіопольський район, с.Надлиманське, вул.Леніна,139, код ЄДРПОУ 00413268) до Державного бюджету на р/р 31116106700360. МФО 828011, код ЄДРПОУ 37929461 ГУДКСУ в Одеській області, суму штрафних санкцій у розмірі 51000(п'ятдесят одна тисяча)грн. 00коп.

Виконавчий лист видати після набрання постановою законної сили у разі надходження заяви особи, на користь якої ухвалено судове рішення.

Постанова може бути оскаржена шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили в порядку, передбаченому положеннями ст.254 КАС України.

Повний текст постанови складено та підписано судом 02 грудня 2013 року.

Суддя Харченко Ю.В.