№ 35692149, 25.11.2013, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 листопада 2013 року справа № 823/3451/13-а

м. Черкаси

09 год. 55 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Гаращенка В. В.,

при секретарі - Шалько І. П.,

за участю:

прокурора: Завгороднього О.О.,

представника позивача: Шепель К.Л. - за довіреністю;

представника відповідача: не з'явився;

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора міста Черкаси в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Анвіс-Трейд» про стягнення штрафних санкцій,

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокурора міста Черкаси звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Анвіс-Трейд» про стягнення штрафу в розмірі 1700 грн.

Позивач стверджував, що постановою від 25 квітня 2013 року № 820-ЦД-4-Е на відповідача накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Приймаючи до уваги, що відповідач, всупереч вимогам п. 2 розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, не сплатив штраф протягом 15 днів з дати отримання ним постанови, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Прокурор в судовому засіданні підтримав позовні вимоги.

Представник позивача в судовому засіданні позов підтримала повністю, просила його задовольнити.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання не з'явився, представника не направив, хоча належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи.

Заслухавши думку прокурора та пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (далі - «Закон № 3480-IV»).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента - це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 3 ст. 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), спосіб розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591.

Згідно акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 03.04.2013 №840-ЦД-4-Е центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено факт порушення закритим акціонерним товариством «Анвіс-Трейд» вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», пункту 1, глави 7, розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року №1591 та затвердженого в Міністерстві юстиції України від 05.02.2007 року за № 97/13364, а саме, нерозміщення ЗАТ «Анвіс-Трейд» регулярної річної інформації за 2011 рік в офіційному веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів. Термін розміщення регулярної річної інформації за 2011 рік на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів до 03.05.2012 року.

Відповідно до п. 1 глави 7, розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року №1591 розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі інтернет та подання до комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

- розміщення в загальнодоступній інформації базі даних комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним,

- опублікування в офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним,

- подання до комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

По факту правопорушення уповноваженою особою ДКЦПФР винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05 квітня 2013 року.

З урахуванням викладених положень Закону № 448/96-ВР та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 квітня 2013 року № 820-ЦД-4-Е на відповідача накладено штраф в розмірі 1700 грн.

Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, відповідно до п. 14 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

В зв'язку з тим, що ЗАТ «Анвіс-Трейд» не розмістило регулярну річну інформацію за 2011 рік ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.

Згідно з п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосовуються штрафні санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Вищезазазначену постанову направлено відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить реєстр рекомендованих відправлень від 30.04.2013 року № 309.

Розділом 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Резолютивною частиною постанови передбачено, що рішення може бути оскаржено в 10-денний термін до національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до окружного адміністративного суду.

У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162, 163, 254 КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з закритого акціонерного товариства «Анвіс-Трейд» (18009, Черкаська область, м. Черкаси, вул. Дахнівська, буд. 50, кв. 21, код ЄДРПОУ 14188355) в дохід бюджету через центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (03680, м. Київ, вул. Горького, 51, ідентифікаційний код 38039715) штраф в сумі 1700 (одна тисяча сімсот) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня проголошення постанови, а в разі проголошення судом вступної та резолютивної частини постанови апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови виготовлено 02 грудня 2013 року.

Суддя В.В. Гаращенко