№ 34483260, 01.11.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/6979/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 листопада 2013 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Соколенко О.М.,

при секретарі - Чернобай А.С.

за участю: представника прокуратури - Микулінської В. Є. (за посвідченням);

представника позивача - Корнишина Ю. О. (за довіреністю);

представника відповідача - Цвик С.М. (за довіреністю),

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства "Октябрський" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В :

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства "Октябрський" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн.

Адміністративний позов обґрунтований тим, що відповідачем не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012 року № 399-ОД-1-Е, яким передбачено в термін до 03.12.2012 року, згідно вимог ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п.1 глави 7 розділу V Положення "Про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591, надати до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011 рік. Як вказано в адміністративному позові, зазначене правопорушення на ринку цінних паперів вчинено ВАТ «Октябрський» повторно. У зв'язку із зазначеним, Одеським територіальним управлінням НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2013 № 113-ОД-1-Е, згідно якої до відповідача застосовано фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85000 гривень. Водночас, оскільки відповідач добровільно суму штрафних санкцій не сплатив, прокурор Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду із вказаним адміністративним позовом.

В судовому засіданні представник прокуратури та представник позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі та просили суд адміністративний позов задовольнити, посилаючись на обставини, викладені в адміністративному позові та на надані докази.

Представник відповідача у судовому засіданні позовні вимоги не визнала у повному обсязі, посилаючись на те, що постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2013 № 113-ОД-1-Е отримана відповідачем у зазначені позивачем строки не була, і після її отримання - оскаржена товариством в судовому порядку.

Вивчивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, представника відповідача, а також дослідивши обставини, якими обґрунтовуються позовні вимоги, і перевіривши їх письмовими доказами, суд вважає, що адміністративний позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно з ч.2 ст. 36-1 Закону України "Про прокуратуру", підставою представництва у суді інтересів держави є наявність порушень або загрози порушень економічних, політичних та інших державних інтересів внаслідок протиправних дій (бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняються у відносинах між ними або з державою.

З матеріалів справи вбачається, що підставою звернення заступника прокурора Малиновського району м. Одеси до суду з позовом стало порушення інтересів держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які полягають в недоотриманні коштів відповідним бюджетом, у зв'язку з несплатою підприємством штрафних санкцій у сумі 85000 грн., накладених згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2013 року № 113-ОД-1-Е.

Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР) визначено правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Згідно ст. 1 цього Закону, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Частинами 3,4 ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку згідно з пунктом 10 статті 8 Закону №448/96-ВР, серед іншого, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Згідно пункту 15 частини 2 статті 7 Закону №448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Як встановлено судом, 22.10.2012 року Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 399-ОД-1-Е (а.с.9).

Вказаним розпорядженням зобов'язано ВАТ "Октябрський" в термін до 03.12.2012 року, згідно вимог ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п.1 глави 7 розділу V Положення "Про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591, надати до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011 рік.

Відповідно до ст.39 Закону "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 року №3480-IV (далі Закон №3480-IV), розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом:

- розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;

- опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.1 ст.40 Закону №3480-IV регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) регулюється Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364 (далі - Положення №1591)

Відповідно до пункту 3 розділу І Положення №1591 емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку у такій послідовності Інформацію шляхом: розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або в її інформаційному ресурсі, поновлюваному у режимі реального часу; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії; подання до Комісії.

Пунктом 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів визначено, що розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Разом з цим, суд зазначає, що в резолютивній частині розпорядження № 399-ОД-1-Е від 22.10.2012 року ВАТ "Октябрський" попереджено, що за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери юридичні особи несуть відповідальність відповідно до пункту 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та зазначено, що розпорядження про усунення порушень може бути оскаржено до суду у порядку, встановленому законодавством.

Також, у вказаному розпорядженні відповідачу роз'яснено, що до спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, таке розпорядження може бути переглянуто або термін виконання розпорядження може бути продовжено за письмовим клопотанням порушника, уповноваженою особою, якою винесено розпорядження.

Як вбачається з матеріалів справи, розпорядження № 399-ОД-1-Е від 22.10.2012 року направлено позивачем до ВАТ "Октябрський" та отримано останнім 29.10.2012 року, що підтверджується копією рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.10).

Водночас, як встановлено судом та не заперечувалось представником відповідача по справі, розпорядження № 399-ОД-1-Е від 22.10.2012 року відповідачем виконано не було та дане розпорядження в судовому порядку не оскаржувалось. Разом з цим, судом встановлено з пояснень сторін, що з письмовим клопотанням щодо перегляду розпорядження або продовження терміну виконання розпорядження відповідач до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не звертався.

Більш того, представник відповідача у судовому засіданні на запитання суду зазначила, що з встановленим у розпорядженні порушенням товариство погодилось, проте не виконало його у визначений строк, враховуючи недостатність часу для його виконання.

Відтак, як встановлено судом, враховуючи достатність даних, які вказують на наявність порушення, постановою від 08.02.2013 № 136-ОД-1-Е відносно ВАТ "Октябрський" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та зобов'язано керівника або повноважного представника товариства з'явитись 25.02.2013 року об 11.45 год. до Одеського територіального управління НКЦПФР для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень з приводу вчиненого правопорушення (а.с.11). Вказана постанова отримана відповідачем 14.02.2013 року, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення (а.с.12).

Як вбачається з матеріалів справи, 25 лютого 2013 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача складено акт № 130-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.13), від підписання якого, згідно відмітки на акті, представник відповідача відмовився. Разом з цим, згідно рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення вбачається, що вказаний акт отримано відповідачем 07.03.2013 року (а.с.14).

Постановою № 144-ОД-1-Е від 28.02.2013 року (а.с.12) призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ "Октябрський" на 14 березня 2013 року о 10 годині 20 хвилин. Вказана постанова отримана відповідачем 07.03.2013 року, що підтверджується повідомленням про вручення поштового відправлення (а.с.16).

Однак, як вбачається з матеріалів справи, на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, не зважаючи на вчасне повідомлення, ВАТ "Октябрський" не з'явилось.

Судом встановлено, що за результатами розгляду зазначеної справи про правопорушення на ринку цінних паперів, на підставі п.8 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ за порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій за невиконання розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.10.2012 року № 399-ОД-1-Е, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - начальником Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача прийнято постанову № 113-ОД-1-Е від 14 березня 2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ВАТ "Октябрський" застосовано штрафні санкції у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 85000 гривень (а.с.17). Як вбачається з матеріалів справи, вказана постанова отримана відповідачем 21.03.2013 року (а.с.18).

Згідно п.8 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як встановлено судом, правопорушення щодо невиконання розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вчинено ВАТ «Октябрський» на протязі 2012 року повторно.

Так, з матеріалів справи вбачається, що 11.06.2012 року Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 11-ОД-1-Е, яким зобов'язано ВАТ "Октябрський" в термін до 10.09.2012 року, згідно вимог частини 2 статті 20 розділу IV Закону України «Про акціонерні товариства» здійснити певні дії (а.с.19).

Дане розпорядження отримано відповідачем 21.06.2013 року, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення (а.с.20).

Однак, судом встановлено, що за невиконання розпорядження від 11.06.2012 року № 11-ОД-1-Е на відповідача накладено штрафні санкції у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 85000 гривень, згідно постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 19-ОД-1-Е від 17.01.2013 року, копія якої наявна в матеріалах справи.

При цьому, в судовому засіданні представник відповідача зазначила, що вказана постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ні до суду оскаржена не була.

Тобто, відповідачем протягом одного року повторно не виконувались розпорядження позивача, які, при цьому, не оскаржувались відповідачем в судовому порядку та стосовно яких відповідач не звертався до позивача із жодними клопотаннями щодо їх виконання.

В свою чергу, суд не бере до уваги доводи представника відповідача в обґрунтування його заперечень щодо того, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2013 № 113-ОД-1-Е, оскаржена ВАТ "Октябрський" в судовому порядку, зважаючи на те, що згідно ухвали Одеського окружного адміністративного суду від 22.10.2013 року у справі №815/7305/13-а, адміністративний позов ВАТ "Октябрський" до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанов №113,114,115 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2013 року залишено без розгляду у зв'язку із пропуском строку звернення до суду, та станом на момент розгляду справи вказана ухвала в апеляційному порядку товариством не оскаржувалась. Отже, станом на 01.11.2013 року постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2013 № 113-ОД-1-Е, в судовому порядку скасована не була, а отже є чинною.

Крім того, суд зазначає, що в судовому засіданні представник відповідача пояснила суду, що розпорядження позивача № 399-ОД-1-Е було виконано ВАТ "Октябрський" пізніше, ніж винесена постанова від 14.03.2013 № 113-ОД-1-Е.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відповідно до ст. 86 КАС України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

При цьому, відповідачем під час розгляду справи не було доведено необґрунтованості заявлених позовних вимог.

Так, суд зазначає, що згідно ст. 11 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Проте, як встановлено судом, у визначений Законом строк відповідач штрафні санкції не сплатив, розпорядження, за невиконання якого винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не оскаржував та не звертався до позивача із жодними клопотаннями щодо його виконання.

Таким чином, оскільки на час розгляду даної адміністративної справи постанова № 113-ОД-1-Е від 14 березня 2013 року у встановленому законом порядку не скасована, а відповідач добровільно суми штрафних санкцій не сплатив, суд дійшов висновку, що позовні вимоги про стягнення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 85000 грн. є обґрунтованими, доведеними та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 2, 7, 8, 9, 70, 71, 72, 79, 86, 94, 158 - 163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Октябрський» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. - задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Октябрський» (код ЄДРПОУ 00413179) суму штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) на р/р 31114106700083, МФО 828011, код ЄДРПОУ: 37894104, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги на постанову суду одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого ст. 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.

Повний текст постанови складений та підписаний суддею 01.11.2013 року.

Суддя О.М.Соколенко

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Октябрський» (код ЄДРПОУ 00413179) суму штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) на р/р 31114106700083, МФО 828011, код ЄДРПОУ: 37894104, ГУДКСУ в Одеській області.

01 листопада 2013 року