№ 32659256, 23.07.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 1570/1131/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 липня 2013 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Марина П.П.

за участю секретаря Борцової С.І.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства "Українське Дунайське пароплавство" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Приватного акціонерного товариства "Українське Дунайське пароплавство" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. В обґрунтування позовних вимог Перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси зазначає, що відповідачем до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не розміщено протягом двох робочих днів у стрічці новин особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб які відбулись згідно наказів Міністра транспорту та зв'язку України від 08.04.2010 року №100-О та №103-О, що є порушенням вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 р. (зі змінами та доповненнями). На підставі встановленого правопорушення, 28.07.2010 року позивачем складено акт №418-ОД та, в подальшому, прийнята постанова про накладення санкції у вигляді штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів №415-ОД від 12.08.2010 року, якою до відповідача застосовано штраф у сумі 17 000,00 грн., який не сплачений приватним акціонерним товариством "Українське Дунайське пароплавство". На підставі викладеного, Перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси просить стягнути штрафні санкції у розмірі 1700, 00 грн.

Представник прокуратури Приморського району м. Одеси позов підтримала та просила суд задовольнити у повному обсязі.

Представник позивача позовні вимоги підтримав та просив суд задовольнити позов у повному обсязі.

Представник відповідача проти позовних вимог заперечував, посилаючись на обставини, викладені в запереченнях на адміністративний позов, в обґрунтування своєї позиції зазначив, що ПрАТ «УДП» не вважає за можливе виконати рішення позивача за вказаними реквізитами, оскільки у Додатку №8 Закону України «Про Державний бюджет України на 2010 рік», яким визначено виключний список уповноважених на справляння (стягнення) платежів до бюджету державних органів, Державна комісія з цінних паперів відсутня, тому виконання постанови порушує вимоги бюджетного законодавства України, отже у задоволенні позову слід відмовити у повному обсязі (а.с.117-118).

Дослідивши наявні в справі письмові докази, оцінивши їх за власним внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді справи, суд встановив наступні факти та обставини.

Відповідно до ч. 2 ст. 6 зазначеного Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Згідно ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

В ст. 1 даного Закону визначено поняття "державне регулювання ринку цінних паперів"- здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 2 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою: реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів; забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів; гарантування прав власності на цінні папери; захисту прав учасників фондового ринку; інтеграція в європейський та світовий фондові ринки; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

В статті 8 вищезазначеного Закону визначені повноваження Комісії, зокрема: - здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; - надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;- накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Судом встановлено, що 13.07.2010 року на підставі виявленого правопорушення у відношенні позивача складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 418-ОД від 28.07.2010 р. за порушення вимог ст. 41 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"№ 448/96-ВР від 30.10.1996р. а також п. 1 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентів цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 р., відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 415 -ОД від 12.08.2010 р. у відповідності до якої до відповідача застосована фінансова санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 гривень.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням, відкрите акціонерне товариство "Українське Дунайське пароплавство" звернулось до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі т.в.о. начальника Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку -уповноваженої особи комісії ОСОБА_1 про скасування рішення суб'єкта владних повноважень.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 17.01.2011 року, яка залишена без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 15.06.2011 року, в задоволенні адміністративного позову відкритого акціонерного товариства "Українське Дунайське пароплавство" до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі т.в.о. начальника Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку -уповноваженої особи комісії ОСОБА_1 про скасування рішення № 415 -ОД від 12.08.2010 р, відмовлено в повному обсязі.

Відповідно до ст. 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"№ 448/96-ВР від 30.10.1996р. уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право, зокрема, відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ч. 2 ст. 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"№ 448/96-ВР від 30.10.1996р. про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Відповідно до п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"№ 448/96-ВР від 30.10.1996р. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за не оприлюднення у стрічці новин протягом двох робочих днів особливої інформації про зміни і складі посадових осіб ВАТ "Українське Дунайське пароплавство", які відбулися згідно наказів Міністра транспорту та зв'язку України від 08.04.2010 р. № 100-О та від 08.04.2010 р. №103-О.

Статтею 12 вищезазначеного Закону України встановлений порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів. Так, відповідно до ч.1 зазначеної статті штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

В свою чергу ч. 5 ст. 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"визначено, що посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Згідно з п. 8 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є обов'язковою для виконання.

Даних щодо сплати даної суми штрафних санкцій у розмірі 17000 грн. на дату розгляду справи відповідачем до суду не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Відповідно до ст. 255 КАС України постанова або ухвала суду, яка набрала законної сили, є обов'язковою для осіб, які беруть участь у справі, для їхніх правонаступників, а також для всіх органів, підприємств, установ та організацій, посадових чи службових осіб, інших фізичних осіб і підлягає виконанню на всій території України. Обставини, які були встановлені постановою, що набрала законної сили, в одній адміністративній справі не можуть оспорюватися в іншій судовій справі за участю тих самих сторін.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає, що позовні вимоги обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст. ст. 2,4, 9, 11, 69-72, 86, 158-163, 167, 254 КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства "Українське Дунайське пароплавство" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. - задовольнити повністю.

Стягнути з приватного акціонерного товариства "Українське Дунайське пароплавство" (код ЄДРПОУ 01125821) 17 000 /сімнадцять тисяч/ грн. 00 коп. штрафних санкцій на р/р №31110106700014, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37977316, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанову може бути оскаржено до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови складено та підписано суддею 23 липня 2013 року.

Суддя П.П.Марин