№ 31598066, 27.05.2013, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 травня 2013 року Справа № 823/1458/13-а

10 год. 45 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Гаращенка В.В.,

при секретарі Шалько І.П.,

за участю: прокурора: Шкрьобки О.В.; представника позивача: Новак О.І. - за довіреністю; розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом прокурора Жашківського району в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Жашківське АТП-17141» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Жашківського району звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Жашківське АТП-17141» про стягнення штрафу в розмірі 85000 грн. 00 коп.

Прокурор стверджував, що постановою від 14.11.2012 року № 2756-ЦД-1-Е на відповідача накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 85000 грн. 00 коп.

Приймаючи до уваги, що відповідач, всупереч вимогам п. 2 розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, не сплатив штраф протягом 15 днів з дати отримання ним постанови, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Прокурор в судовому засіданні підтримав позовні вимоги.

Представник позивача в судовому засіданні позов підтримала повністю, просила його задовольнити.

Відповідач в судове засідання свого представника не направив, надіславши суду листа, згідно з яким відповідач просить суд не застосовувати до нього штрафні санкції в зв'язку з тяжким матеріальним станом підприємства.

Заслухавши думку прокурора та пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (далі - «Закон № 3480-IV»).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента - це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондового ринку в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 3 ст. 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), спосіб розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591.

Відповідно до акту від 31.10.2012 року № 2786-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено факт порушення відкритим акціонерним товариством «Жашківське АТП-17141» вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», невиконання розпорядження № 834-ЦД-1-Е від 22.08.2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери у термін до 24.09.2012 року.

Вищезазначене розпорядження винесено у зв'язку з порушенням вимог:

- п. 1, п. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1, 5 глави 7 «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, а саме товариство не надало позивачеві за місцезнаходженням емітента регулярну інформацію за 2007-2008 роки,

- п. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а саме підприємство не оприлюднило річну інформацію за 2007 рік).

Відповідно до вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

На виконання розпорядження №834-ЦК-1-Е від 22.08.2012 року ПАТ «Жашківське АТП-17141» жодних пакетів документів не надавало, що свідчить про невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, за що п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.

По факту правопорушення уповноваженою особою ДКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 01 листопада 2012 року вих. № 03/02/10506//ПР.

З урахуванням викладених положень Закону № 448/96-ВР та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, постановою уповноваженої особи Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2012 року № 2756-ЦД-1-Е на відповідача накладено штраф в розмірі 85000 грн. 00 коп.

Зазначену постанову направлено відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить реєстр рекомендованих відправлень від 21.11.2012 року № 703.

Статтею 8 Закону № 448/96-ВР визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до п. 14 зазначеної статті Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Розділом 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Резолютивною частиною постанови передбачено, що рішення може бути оскаржено в 10-денний термін до національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до окружного адміністративного суду.

У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162, 163, 254 КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Жашківське АТП-17141», (19200, Черкаська область, Жашківський район, м. Жашків, вул. Перемоги, буд. 11, код ЄДРПОУ 03119500) в дохід бюджету через центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (03680, м. Київ, вул. Горького, 51, ідентифікаційний код 38039715) штраф в сумі 85000 (вісімдесят п'ять тисяч) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, що може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня проголошення постанови. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання апеляційної скарги обчислюється з дня отримання нею копії постанови.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний 03.06.2013 року.

Суддя В.В. Гаращенко