№ 2208749, 01.10.2008, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 год. 10 хв.

01.10.2008 р.                                                                                                     № 11/125

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі: головуючого судді

Винокурова К.С. при секретарі судового засідання Давиденко Д.В.,

розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Тікет Груп»

до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про визнання протиправними дій, скасування постанови та розпорядження

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Тікет Груп»(надалі ТОВ «Тікет Груп», позивач) звернулось до суду з позовом про скасування постанови Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку (надалі ДКЦПФР, відповідач) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 164-К від 17.03.2008р.

Оскаржувана постанова Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 164-К від 17 березня 2008р., як вважає позивач, підлягає скасуванню в зв'язку з відсутність у діях ТОВ «Тікет Груп»факту вчинення правопорушення.

Акт про те, що ТОВ «Тікет Груп»не здійснює професійну діяльність за місцезнаходженням зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію, було складено на підставі того, що посадові особи територіального управління ДКЦПФР у м. Києві, при здійсненні перевірки за місцезнаходженням товариства за адресою м. Київ вул. Мельникова, 6 не змогли знайти офіс де розташоване товариство. Але, жодних відомостей, щодо здійснення ТОВ «Тікет Груп»професійної діяльності за іншою адресою ними не було доведено.

ТОВ «Тікет Груп»створене 02.08.1999 та зареєстроване 18.08.1999р. Шевченківською районною в місті Києві державною адміністрацією за адресою: м. Київ, вул. Мельникова 6, і розміщується у напівпідвальному приміщення.

З моменту реєстрації ТОВ «Тікет Груп»постійно знаходиться в цьому приміщенні, періодично пролонгуючи договори оренди. Останній договір оренди було укладено 01.01.2008р. на термін один рік. В лютому поточного року до Шевченківської районної у місті Києві державної адміністрації було подано згідно з вимогами чинного законодавства підтвердження місцезнаходження ТОВ «Тікет Груп» за адресою: м. Київ, вул. Мельникова, 6 та отримана відповідна Виписка з реєстру.

Відповідно до п.п. 1 та 2 Розділу III «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.07р. №2272 справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення. Справу про правопорушення не може бути порушено, порушена справа підлягає закриттю за відсутністю факту вчинення правопорушення.

Відповідачем позову не визнано, заперечення викладені письмово та залучені до матеріалів справи.

За результатами перевірки контрольно-ревізійною групою було складено Акт від 29.01.2008р. про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням.

Лист Комісії, адресований ліцензіату (вул. Мельникова, 6) був повернений об'єктом поштового зв'язку до Комісії із зазначенням від 07.02.2008р. причини повернення: «неповна адреса».

08.02.2008р. Печерська районна у м. Києві державна адміністрація направила на адресу Комісії витяги з Єдиного державного реєстру від 04.02.2008р., згідно яких місцезнаходженням ТОВ «Тікет Груп»зазначено м. Київ, вул. Мельникова, 6.

Отже, комісією було вжито всіх заходів щодо встановлення місцезнаходження Позивача, та виявлено ознаки порушення ліцензіатом п.2 глави 2 Ліцензійних умов.

19.02.2008р. територіальним управлінням Комісії у м. Києві була винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, зазначена постанова була повернена об'єктом поштового зв'язку до Комісії із зазначенням від 20.02.2008р. причини повернення «організація не зареєстрована».

25.02.2008р. територіальним управлінням Комісії у м. Києві був складений акт № 96-КУ про правопорушення на ринку цінних паперів. Представник Позивача на підписання Акта не з'явився, акт був направлений позивачу на адресу, яка відома Комісії, наступного дня.

Таким чином, територіальним управлінням Комісії у м. Києві були направлені всі документи по справі до центрального апарату Комісії.

Відповідно до акта про правопорушення встановлені підстави для зупинення дії ліцензії та анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, передбачених Порядком зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку від 23.06.2006р. № 432.

Так відповідач зазначає що ним законно, обґрунтовано, на підставі тих доказів, які були досліджені під час розгляду справи, за порушення вимог законодавства про цінні папери, нормативних актів Комісії було винесено Постанову №164-КУ від 17.03.2008р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії серії АБ №113342 від 20.10.2004р. на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, адміністративний суд,-

ВСТАНОВИВ:

Постановою ДКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №164-КУ від 17.03.2008р. за порушення вимог законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосовано у відношенні ТОВ «Тікет Груп»санкцію у вигляді анулювання ліцензії серії АБ 113342 від 20.10.2004р. на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

Зазначена постанова прийнята на підставі складеного акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.02.2008р. № 96-КУ, відповідно до якого встановлено, що в порушення вимог п. 2 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.06р. № 346, ТОВ «Тікет Груп» не здійснює професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи, а саме: 04050, м. Київ, вул. Мельникова, 6. За даним фактом працівниками територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві 29.01.08р. було складено акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням про що також зазначено у постанові, яка оскаржується.

Відповідно до встановлених обставин справи, суд вважає вимоги про скасування прийнятої відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №164-КУ від 17.03.2008р. такими, що підлягають задоволенню через наступне.

Відповідно до п. 2 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.06 № 346, ліцензіат повинен здійснювати професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи, який здійснює професійну діяльність на підставі відповідної копії ліцензії), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.

Так, акт про те, що ТОВ «Тікет Груп»не здійснює професійну діяльність за місцезнаходженням зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію, було складено на підставі того, що посадові особи територіального управління ДКЦПФР у м. Києві, при проведенні перевірки місцезнаходження товариства за адресою м. Київ вул. Мельникова, 6 не змогли знайти офіс де розташоване товариство. За наслідком чого було складено акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням від 29.01.2008р. (копія у матеріалах справи).

Згідно запитуваних документів, територіальним управлінням отримано від Печерської районної у місті Києві державної адміністрації витяги з Єдиного державного реєстру від 04.02.2008р., наведені дані щодо ТОВ «Тікет Груп»свідчать, що місцезнаходженням товариства є м. Київ, вул. Мельникова 6.

Постанова про порушення справи про порушення на ринку цінних паперів від 18.02.2008р. повернулась до територіального управління ДКЦПФР з відміткою про незнаходження підприємства за вказаною адресою, про що зазначено у постанові від 17.03.2008р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

З урахуванням результатів перевірки та отриманого витягу, територіальним управлінням було складено акт № 96-КУ від 25.02.2008р. про правопорушення на ринку цінних паперів яким встановлені ознаки порушення ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку від 26.05.2006р. № 346, а саме п. 2 Ліцензійних умов, оскільки, як про те зроблено висновок, ТОВ «Тікет Груп»не здійснює професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи.

Складені матеріали стосовно відсутності ліцензіата за місцезнаходженням згідно листа № 03/1029/0912 від 29.02.2008р. Територіального управління ДКЦПФР були направлені для прийняття рішення щодо анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, та відповідно 17.03.2008р. ДКЦПФР винесено спірну постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №164-КУ від 17.03.2008р..

ТОВ «Тікет Груп»створене 02.08.1999 та зареєстроване 18.08.1999р. Шевченківською районною в місті Києві державною адміністрацією за адресою: м. Київ, вул. Мельникова 6.

Як зазначає позивач, з моменту реєстрації ТОВ «Тікет Груп»постійно знаходиться у приміщенні за вказаною адресою, періодично пролонгуючи договори оренди. Останній договір оренди було укладено 01.01.2008р. на термін один рік (копія залучена до матеріалів справи). В лютому 2008р. до Шевченківської районної у місті Києві державної адміністрації товариством подано згідно з вимогами чинного законодавства підтвердження місцезнаходження ТОВ «Тікет Груп»за адресою: м. Київ, вул. Мельникова, 6 та отримана відповідна Виписка з реєстру.

Як слідує з наданих документів, договору оренди, листів, з моменту державної реєстрації, в тому числі станом на час прийняття спірної постанови, ТОВ «Тікет Груп»юридично і фактично знаходилося і знаходиться за адресою м. Київ, вул. Мельникова, 6. До матеріалів справи залучено відеозапис, яким підтверджено місцезнаходження офісу товариства за вказаною адресою.

Твердження позивача щодо здійснення професійної діяльності за адресою зазначеною у свідоцтві про державну реєстрацію належними доказами не спростовано, нездійснення такої діяльності взагалі, або здійснення за іншим місцем знаходження –не підтверджено. Як зазначає позивач, дуже часто кореспонденція направлена на адресу товариства повертається поштою з відміткою про незнаходження товариства за вказаною адресою, однак наведене спричинене відсутністю поштового ящика, який, незважаючи на металеві двері, постійно кимось ламався, і, нарешті його просто вкрали.

Так відповідно, і лист, що направлявся територіальним управлінням відповідача був повернутий поштою з відміткою «неповна адреса»(копія листа залучена до матеріалів справи), натомість товариство розміщується за зазначеною адресою. До матеріалів справи залучені копії платіжних доручень, які підтверджують внесення орендної плати за січень-березень 2008р. згідно договору оренди від 01.01.2008р., а листом від 26.01.2007 р. №006 Державну комісію з цінних паперів і фондового ринку повідомлено про зміну телефонного номеру.

Законом України “Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців” (ст. 18) встановлено, що, якщо відомості, які підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, були внесені до нього, то такі відомості вважаються достовірними і можуть бути використані в спорі з третьою особою, доки до них не внесено відповідних змін. Згідно виписки з єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, виданої 28.02.2008р. місцезнаходженням ТОВ «Тікет Груп»є м. Київ, вул. Мельникова 6.

Таким чином, матеріали справи свідчать про невідповідність дійсним обставинам встановленого ДКЦПФР факту щодо нездійснення позивачем професійної діяльності за адресою зазначеною у свідоцтві про державну реєстрацію, що відповідно виключає підстави вважати наявним з боку позивача порушення п. 2 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.06 № 346.

          З урахуванням наведеного, помилковими є зроблені відповідачем висновки щодо порушення позивачем вимог законодавства про цінні папери, у зв’язку з чим відсутні підстави для накладення санкції у вигляді анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

Позовні вимоги про скасування постанови Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 164-К від 17.03.2008р. судом визнаються обґрунтованими у зв’язку з чим підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 71, 86, 94, ст. 105, 158-163 КАС України, адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

          2. Скасувати постанову Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 164-К від 17.03.2008р.

          3. Стягнути з рахунків Державного бюджету України на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Тікет Груп»(04050, м. Київ, вул. Мельникова 6, код ЄДРПОУ 30438816) 3,40 грн. (три гривні 40 копійок) судового збору.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження або апеляційної скарги в порядку, встановленому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя                                                                                 К.С. Винокуров

Дата складення та підписання постанови в повному обсязі –22.10.2008.