№ 21146405, 19.01.2012, Калинівський районний суд міста Донецька (до 25.04.2025 - Калінінський районний суд м. Донецька)

Справа № 3/46/12

522/38/12

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 січня 2011 р. Суддя Калінінського районного суду м. Донецька Ушенко В.Ф., розглянув матеріали, які поступили з Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Донецького територіального управління, про притягнення до адміністративної відповідальності:

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, який мешкає за адресою: АДРЕСА_1 працюючий директором ТОВ «Перша Фондова Брокерська Компанія», який до суду не зявився,

за скоєння правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

В С Т А Н О В И В:

07.12.2011р. начальником Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Серафимовою Л.Є. при перевірці ТОВ «Перша Фондова Брокерська Компанія», ЄДРПОУ 33417537, розташованого за адреса: 83017 м. Донецьк, б. Шевченко, 27/ кім. 901, відносно ОСОБА_1 був складений протокол про адміністративне правопорушення № 03-ДОл, та виявлено, що подання директором ОСОБА_1, як відповідальна особа за проведення фінансового моніторингу, у 2011р. повідомлень про четверту пяту фінансові операції від 14.07.2011р., шосту-сьому операції від 15.07.2011р., держфінмоніторингу в письмовій формі (квитанції Укрпошти від 19.07.2011р. та 20.07.2011р.) він, у порушення встановленого законом порядку, директором ТОВ «Перша Фондова Брокерська Компанія»ОСОБА_1, який призначив себе відповідальним за проведення фінансового моніторингу на підставі наказу № 0606/2-05-К від 06.06.2005р., не було забезпечено надсилання повідомлення про пяту сьому фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу в електронній формі до Держфінмоніторингу у порядку, передбаченим п. 3 ст. 12 ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», п. 24 Порядку взяття на облік субєктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, що відповідає акту позапланової тематичної перевірки від 22.11.2011р.

ОСОБА_1 до суду не зявився, про день та час розгляду справи був повідомлений належним чином, клопотань про відкладення розгляду справи від нього не надходило, що згідно ст. 268 КУпАП не є перешкодою для розгляду справи.

Вивчивши матеріали справи, а саме: протокол про адміністративне правопорушення № 03-ДОл від 07.12.2011 р., який складений правомочною посадовою особою в установленому законом порядку, акт перевірки позапланової тематичної перевірки від 22.11.2011р., суд надходить до висновку, що в його діях мається склад адміністративного правопорушення, відповідальність за яке передбачена ст. 166-9 ч.1 Кодексу України про адміністративні правопорушення порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню терроризму.

При вибранні міри адміністративного стягнення, враховується характер здійсненного правопорушення, особа правопорушника, ступінь його вини.

Керуючись ст.ст. 14, 27, 33, 166-9 ч.1, 283-284 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

П О С Т А Н О В И В:

На ОСОБА_1 накласти за ст. 166-9 ч.1 КУпАП штраф у сумі 1700 гривень на користь держави.

Постанова суду у справі про адміністративне правопорушення може бути оскаржено до апеляційного суду Донецької області через Калінінський районний суд м. Донецька протягом десяти днів.

СУДДЯ:

19.01.2012