№ 19382449, 02.11.2011, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а/1570/5331/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 листопада 2011 року                                                                                           м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі :

головуючого судді                     Іванова Е.А.

розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Аурум»про стягнення 17000 грн.,

ВСТАНОВИВ:

Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулося до суду з позовом до ЗАТ «Аурум», в якому позивач просить стягнути з відповідача 17000 грн. штрафних санкцій.

Позовні вимоги мотивовані тим, що в ході проведення позапланової перевірки ЗАТ «Аурум»робочою групою встановлено, що ЗАТ «Аурум»не виконало розпорядження Одеського територіального управління ДКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.02.2010 року № 16-ОД, а саме не надало до Одеського територіального управління ДКЦПФР в термін до 08.02.2010 року документи, що визначені у запиті про надання інформації від 28.01.2010 року № 02/27/50. Факт вчинення правопорушення підтверджується розпорядженням Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.02.2010 року. На підставі викритого порушення у відношенні ЗАТ «Аурум»складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою відповідач підлягає фінансової санкції у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 грн. у зв’язку з тим, що до теперішнього часу ЗАТ «Аурум»штрафну санкцію не сплатило, позивач звертається до суду та просить задовольнити його позовні вимоги та стягнути з відповідача суму штрафних санкцій.

В судовому засіданні представник позивача заявила клопотання про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Представник відповідача в судове засідання не з’явився, про день, час та місце слухання справи сповіщений належним чином, про причину неявки суд не сповістив, проте надав до суду заперечення у письмовому вигляді, які мотивовані тим, що дана справа повинна розглядатися не в окружному адміністративному суді, а в місцевому загальному суді, як адміністративному, оскільки відповідно до вимог п. 2 ч. 1 ст. 18 КАС України усі адміністративні справи з приводу рішень у справах про притягнення до адміністративної відповідальності підсудні місцевим загальним судам як адміністративним. Крім того, заперечення мотивовані тим, що адміністративний позов подано з порушенням встановленого ст.. 99 КАС строку звернення до суду, оскільки постанова про накладення штрафних санкцій отримана відповідачем 27.12.2010 року та штраф повинен були сплачений протягом 15 днів з дня отримання постанови, а тому в разі несплати штрафу, його стягнення в примусовому порядку повинно здійснюватись, починаючи з 11.01.2011 року, та шість місяців з цієї дати спливає 11.07.2011 року, проте як вбачається з вхідного штампу суду позовна заява подана до суду 14.07.2011 року, тобто уже з пропуском строку.

Враховуючи наведене, суд дійшов до висновку про можливість розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Згідно п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за №861/2002 від 25.09.2002 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади, а позивач є її місцевим підрозділом, тому відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 17 КАС України спір за її участю є публічно-правовим та підлягає розгляду в порядку адміністративного судочинства.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 5 вищевказаного Закону передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлює повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Судом встановлено, що Одеським територіальним управлінням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на адресу ЗАТ «Аурум»був спрямований запит про надання інформації від 28.01.2010 року № 02/27/50, відповідно до якого ЗАТ «Аурум»було зобов’язано у термін до 13 години 02.02.2010 року надати для приєднання до матеріалів акту перевірки засвідчені належним чином копії документів, перелік яких надано у вказаному запиті.

Судом встановлено, що Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено розпорядження № 16-ОД від 04.02.2010 року, яким встановлено, що у визначений термін ЗАТ «Аурум»не надало до Одеського територіального управління ДКЦПФР документи в обсязі, який визначений у вищевказаному запиті та зобов’язано ЗАТ «Аурум»в термін до 08.02.2010 року надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копії документів, що визначені у запиті (а.с.6).

Судом встановлено, що Одеським територіальним управлінням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була проведена позапланова перевірка ЗАТ «Аурум», в ході якої встановлено, що останнє не виконало вимог розпорядження від 04.02.2010 року, що є правопорушенням на ринку цінних паперів, в зв’язку з чим Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.03.2010 року № 77-ОД (а.с.7).

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.03.2010 року № 09-ОД зупинено провадження по справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Аурум»у зв’язку з необхідність отримання інформації від Господарського суду Одеської області, а також Одеського обласного відділу з питань банкрутства та проведення додаткової перевірки даних щодо наявності справи про визнання банкрутом ЗАТ «Аурум»(а.с.8).

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.12.2010 року № 50-ОД провадження по справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Аурум»відновлено (а.с.9).

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»про вчинення правопорушення, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

В цей же день, тобто 13.12.2010 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку був складений акт від 13.12.2010 року № 589-ОД про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.10).

Статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Згідно ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Судом встановлено, що на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів, начальником Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була прийнята постанова № 541-ОД від 23.12.2010 року, відповідно до якої за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.02.2010 року № 16-ОД –до ЗАТ «Аурум»застосовано штрафну санкцію у вигляді 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 грн. (а.с.12).

Постанова про накладення штрафу була отримана 27.12.2010 року представником ЗАТ «Аурум»за довіреністю ОСОБА_1, про що свідчить його підпис на зворотному листі постанови (а.с.12), але у добровільному порядку штрафні санкції сплачені не були.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Цей же розмір штрафних санкцій передбачений також п.п. 1.8. п. 1 Розділу 17 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 N 2272.

Судом встановлено, що постанова про накладення штрафу на ЗАТ «Аурум»в судовому порядку не скасовувалась, а отже є чинною, тому підлягає виконанню.

Суд не погоджується з твердженням представника відповідача, викладеному у запереченнях стосовно того, що даний адміністративний позов подано з порушенням правил предметної підсудності та справи з приводу рішень про притягнення до адміністративної відповідальності підсудні місцевим судам як адміністративним, оскільки постанова про накладення штрафу була винесена не на підставі Кодексу про адміністративні правопорушення України, а на підстав Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій».

Що стосується посилання представника відповідача у своїх запереченнях проти позову на пропуск строку звернення до адміністративного суду, то слід зазначити наступне.

Відповідно до п. 19.1 Розділу 19 Положення «Про затвердження правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій»штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Згідно п. 19.3 Розділу 19 Положення «Про затвердження правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій»повідомлення про сплату штрафу протягом п'яти робочих днів надсилається правопорушником до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного територіального органу Комісії).

Оскільки постанова про накладення штрафу отримана відповідачем 27.12.2010 року, п'ятнадцять днів, встановлених для сплати штрафу сплив 11.01.2011 року та п’ять днів, встановлених для надсилання повідомлення спливає 16.01.2011 року. Тобто саме з 16.01.2011 року починає спливати шестимісячний строк, встановлений КАС для подання адміністративного позову до суду. Як вбачається з вхідного штампу суду позов поданий 14.07.2011 року, отже без пропуску встановленого КАС шестимісячного строку звернення до суду.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено, що у разі несплати штрафу примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.2 та п.п. 5 ч. 4 ст. 50 КАС України позивачем в адміністративній справі можуть бути суб'єкти владних повноважень, а юридичні особи, які не є суб'єктами владних повноважень, можуть бути відповідачами лише за адміністративним позовом суб'єкта владних повноважень в інших випадках, встановлених законом.

Враховуючи те, що під час розгляду справи доведені обставини на які посилається позивач в обґрунтування своїх вимог та постанова про застосуванню штрафних санкцій прийнята позивачем в межах повноважень, суд вважає, що позов підлягає задоволенню.

Відповідно до ч .4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158 - 163КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Аурум»про стягнення 17000 грн. задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Аурум»(код 00227241 місцезнаходження: м. Одеса вул. Софіївська 17) 17000грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700008, МФО: 828011, код ЄДРПОУ 23213460, ГУДКУ в Одеській області.

Постанова набирає законної силі відповідно до ст..254 КАС України.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана протягом десяти днів після отримання копії постанови. Апеляційна скарга подається до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Суддя                                                             Е.А.Іванов