№ 18694346, 04.10.2011, Львівський окружний адміністративний суд

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

79018, м. Львів, вул. Чоловського, 2

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

04 жовтня 2011 р. № 2а-7012/11/1370

у складі: головуючого судді Кузьмича С. М.

при секретарі Залуцькій І. І.

за участю представника відповідача - Довганського О. А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Львові адміністративну справу за позовом державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до публічного акціонерного товариства "Компанія з управління активами "Росан-Капітал" про стягнення штрафу,

В С Т А Н О В И В :

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України звернулась в суд із позовом до публічного акціонерного товариства "Компанія з управління активами "Росан-Капітал" про стягнення штрафу.

Позовні вимоги обґрунтовує тим, що державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено перевірку щодо додержання вимог чинного законодавства у сфері фінансових послуг з питань дотримання вимог законодавства про фінансові послуги та вимог законодавства про запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму. За результатами перевірки було складено акт №22/42/9-п/ФМ від 21.02.2011 року планової інспекції дотримання вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму". На підставі акта перевірки винесено постанову №22/42/9-п від 22.03.2011 року про застосування штрафу до публічного акціонерного товариства "Компанія з управління активами "Росан-Капітал" за невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму в сумі 5100,00 грн.

Позивач в судове засідання не зявився, проте в позовній заяві просить розглядати справу у відсутності його представника.

Представник відповідача в судовому засіданні позов визнав та зобовязався сплатити штраф.

Заслухавши пояснення представника відповідача та дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенні в повному обсязі.

Статтею 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" передбачено, що у разі невиконання (неналежного виконання) суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог цього Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на нього в установленому законом порядку може бути накладено штраф.

Санкції до суб'єктів первинного фінансового моніторингу, передбачені ст.17 даного Закону, застосовуються суб'єктами державного фінансового моніторингу, які здійснюють регулювання і нагляд за діяльністю суб'єктів первинного фінансового моніторингу, в межах їхньої компетенції.

Порядок застосування Держфінпослуг штрафів за порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом визначено в Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", затвердженого розпорядженням Держфінпослуг №120 від 13.11.2003 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України за №1087/8408 від 27.11.2003 року. Відповідно до п.3 Порядку факти невиконання (неналежного виконання) вимог Закону виявляються службовими особами Держфінпослуг при здійсненні нагляду за діяльністю установ.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено перевірку у строк з 03.02.2011 року по 04.03.2011 року за період з 01.01.2010 року по 01.02.2011 року щодо додержання вимог чинного законодавства у сфері фінансових послуг з питань дотримання вимог законодавства про фінансові послуги та вимог законодавства про запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму, що підтверджується посвідченням №22/42/9-п від 18.01.2011 року на проведення планової інспекції.

За результатами перевірки було складено акт №22/42/9-п/ФМ від 21.02.2011 року планової інспекції дотримання вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму".

На підставі акта перевірки винесено постанову №22/42/9-п від 22.03.2011 року про застосування штрафу до публічного акціонерного товариства "Компанія з управління активами "Росан-Капітал" за невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму в сумі 5100,00 грн. Відповідно до резолютивної частини Постанови, відповідача було зобов'язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

На момент пред'явлення позову державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України документів, які б підтверджували виконання Постанови №22/42/9-п від 22.03.2011 року, до Держфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 5 100,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

Тому враховуючи наведене, суд прийшов до висновку про обґрунтованість позовних вимог і вважає, що позов підлягає до задоволення.

Відповідно до вимог ст. 94 КАС України судові витрати у формі судового збору, з відповідача не підлягають стягнення.

Керуючись ст.ст. 7 - 14, 18, 19, 70, 71, 86, 158, 159, 160, 161, 162, 163, 167 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В :

Позов задовольнити.

Стягнути з публічного акціонерного товариства "Компанія з управління активами "Росан-Капітал" (місце знаходження: м. Львів, вул. Пасічна, 135, ЄДРПОУ 20794953) в користь Державного бюджету України штраф в сумі 5 100,00 грн.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішення за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови виготовлено 07.10.2011 року.

Головуючий/підпис/ С. М. Кузьмич

Постанова не набрала законної сили

З оригіналом згідно

Суддя С. М. Кузьмич