№ 18615922, 30.09.2011, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а/1570/3118/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 вересня 2011 року                                                                                                     Одеський окружний адміністративний суд у складі: головуючого –судді Танцюри К.О., розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Кредитної спілки «Перше кредитне товариство»про стягнення 3000,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України звернулась до суду з позовом до Кредитної спілки «Перше кредитне товариство»в якому просить стягнути до Державного бюджету штраф у розмірі 3000,00 грн., зазначивши що працівниками Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено перевірки Кредитної спілки «Перше кредитне товариство». За результатами перевірок складено акт про порушення №2094/43/3 від 18.11.2010р., на підставі якого прийнято постанову від 30.11.2010р. №КС-433/10-397 про накладення штрафу в розмірі 1000,00 грн. На підставі акту перевірки від 12.11.2010р. №530/43/3 Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України прийнято постанову про накладення штрафу від 22.11.2010р. №КС-433/10-378/1 в розмірі 1000,00 грн. На підставі акту перевірки від 12.11.2010р. №530/43/3 Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України прийнято постанову про накладення штрафу від 06.12.2010р. №КС -433/10-409ФМ в розмірі 1000,00 грн. Однак, Кредитною спілкою «Перше кредитне товариство»заборгованість у розмірі 3000,00 грн. не сплачена, у зв’язку з чим позивач просить суд задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

В адміністративному позові Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України просила суд розглянути справу без участі представника позивача.

Відповідач був належним чином повідомлений про дату, час та місце слухання справи, але його представник у судове засідання не з`явився, а тому, на підставі положень ст.33, 35, 128 КАС України справа розглядалась за його відсутності за наявними у справі доказами.

Згідно ч.6 ст.128 КАС України справа розглянута у порядку письмового провадження.

Дослідивши наявні у справі письмові докази суд приходить до висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до п.1 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.03 № 292/2003 Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (Держфінпослуг) є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством, отже, спір за участю Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про стягнення штрафу є публічно-правовим, оскільки виник за участю суб'єкта владних повноважень, а саме - органу виконавчої влади та відповідає нормативному визначенню адміністративної справи.

Як вбачається з матеріалів справи, 12.11.2010р. Інспекційною групою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг була проведена позапланова інспекція обласної філії КС «Перше кредитне товариство»у м.Києві за результатами якої складено акт від 12.11.2010р. №530/43/3(а.с. 24-33).

У результаті інспекції було встановлено порушення відповідачем ч.1 ст.6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»в частині не призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу з урахуванням вимог законодавства та п.2.1.6 Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.03р. №715/8036 в частині не призначення відповідального працівника установи у відокремленому підрозділі в разі наявності в установі відокремлених підрозділів та порушення вимог п.18 ст.6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»в частині незабезпечення розроблення та постійного оновлення правил, програм проведення фінансового моніторингу з урахуванням вимог законодавства. На підставі акта від 12.11.2010р. №530/43/3, у зв’язку з виявленим порушеннями, Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було прийнято Постанову №СК-433/10-409ФМ від 06 грудня 2010 року про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»та відповідно застосовано до відповідача штраф у розмірі 58 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1000,00 грн. (а.с.15-16), яка була направлена на адресу відповідача, про що свідчить список рекомендованих поштових відправлень від 09.12.2010р. (а.с.13)

Крім того, 22.11.2010р. Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було прийнято Постанову №КС-433/10-378/1 про накладення штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги та застосовано до КС «Перше кредитне товариство»штраф у розмірі 1000,00 грн. Зазначений штраф було застосовано до відповідача у зв’язку з порушенням п.5.2 розділу 5 Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.10.2003р. №96, зареєстрованих Міністерством юстиції України 19.12.2003р. за №1184/8505 в частині невиконання керівником філії у м. Києві обов’язку під час проведення інспекції надавати інспекційній групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності Філії. Зазначена постанова була направлена відповідачу 29.11.2011р., про що свідчить список рекомендованих поштових відправлень від 29.11.2010р. (а.с.19-21)

Як вбачається з матеріалів справи, 18.11.2010р. Інспекційною групою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг була проведена позапланова інспекція відділення Київської обласної філії КС «Перше кредитне товариство»у м. Бориспіль за результатами якої складено акт від 18.11.2010р. №2094/43/3(а.с. 39-41). У ході інспекції було встановлено порушення п.5.2 розділу 5 Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.10.2003р. №96, зареєстрованих Міністерством юстиції України 19.12.2003р. за №1184/8505 в частині невиконання керівником філії обов’язку під час проведення інспекції надавати інспекційній групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності суб’єкта нагляду.

На підставі акта від 18.11.2010р. №2094/43/3, у зв’язку з виявленим порушенням Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було прийнято Постанову №КС-433/10-397 від 30.11.2010р. про накладення штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги та відповідно застосовано до відповідача штраф у 1000,00 грн. (а.с.35-36), яка була направлена на адресу відповідача, про що свідчить список рекомендованих поштових відправлень від 10.12.2010р. (а.с.37)

Згідно Закону України «Про кредитні спілки»від 20 грудня 2001 року N2908-IIIкредитні спілки в Україні діють відповідно до цього Закону, інших законів України та виданих відповідно до них нормативно-правових актів.

Згідно ч.2 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»рішення Уповноваженого органу про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Однак, під час з’ясування офіційних обставин справи не було надано доказів оскарження Кредитною спілкою «Перше кредитне товариство»вищезазначених постанов.

Відповідно до ч. 1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи викладене, а також те, що позивачем доведено, що КС «Перше кредитне товариство» відповідно до постанов позивача №КС-433/10-378/1 від 22 листопада 2010 року, №КС-433/10-397 від 30 листопада 2010 року, №СК-433/10-409ФМ від 06 грудня 2010 року має заборгованість по сплаті штрафу у розмірі 3000,00 грн., суд вважає, що позовні вимоги є законними і обґрунтованими, заснованими на діючому законодавстві, підтверджуються доданими до позову документами, та підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст.158-163, 167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Кредитної спілки «Перше кредитне товариство»про стягнення штрафу у розмірі 3000,00грн. –задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «Перше кредитне товариство» (код ЄДРПОУ 23212644) штраф у розмірі 3000,00 грн. (три тисячі гривень) до Державного бюджету України, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. Уразі застосування судом частини третьої ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний суддею 30 вересня 2011 року

Суддя