Решение № 138919988, 11.08.2026, Вінницький окружний адміністративний суд

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Вінниця

11 серпня 2026 р. Справа № 826/1302/18

Вінницький окружний адміністративний суд у складі головуючої судді Бошкової Юлії Миколаївни, розглянувши у письмовому порядку за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Глобал капітал" про стягнення штрафних санкцій

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Головного управління ДПС у м. Києві про стягнення штрафних санкцій.

Ухвалою від 24.01.2018 року Окружним адміністративним судом м. Києва позовну заяву залишено без руху та встановлено позивачу строк для усунення недоліків.

Ухвалою від 04.04.2018 року Окружним адміністративним судом м. Києва відкрито провадження в адміністративній справі в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) сторін та проведення судового засідання за наявними у справі матеріалами (у письмовому провадженні).

05.04.2018 року ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва провадження у справі зупинено до набрання законної сили рішенням у справ 826/7479/17

Ухвалами від 13.09.2022 року провадження у справі поновлено та замінено первинного позивача на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

На виконання Закону України Про внесення зміни до пункту 2 розділу II "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ліквідацію Окружного адміністративного суду міста Києва та утворення Київського міського окружного адміністративного суду" та відповідно до Порядку передачі судових справ, нерозглянутих Окружним адміністративним судом міста Києва, затвердженого наказом Державної судової адміністрації України від 16.09.2024 № 399, Київським окружним адміністративним судом направлено адміністративну справу № 826/1302/18 - до Вінницького окружного адміністративного суду.

Протоколом автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 03.03.2025 року дана справа передана на розгляд судді Вінницького окружного адміністративного суду Бошковій Юлії Миколаївні.

Ухвалою Вінницького окружного адміністративного суду від 10.03.2025 року Бошковою Ю.М. прийнято адміністративну справу № 826/1302/18 до свого провадження та вирішено розгляд справи розпочати з початку.

10.04.2025 та 22.04.2025 року на адресу суду від представника відповідача надійшли додаткові пояснення щодо обставин даної адміністративної справи.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал» було фінансовою установою та перебувало під державним наглядом Національної комісії, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

За результатами здійснення державного нагляду Нацкомфінпослуг складено акти про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 13.04.2017 № 802/14-4/15, від 23.06.2017 № 1222/14-4/14 та від 23.08.2017 № 1568/14-4/14, якими зафіксовано порушення відповідачем вимог законодавства у сфері фінансових послуг, а також невиконання вимог уповноваженого органу щодо їх усунення.

На підставі акта про правопорушення від 13.04.2017 № 802/14-4/15 Нацкомфінпослуг прийнято розпорядження від 23.05.2017 № 1903 «Про усунення порушень Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал», яким відповідача зобов`язано усунути виявлені порушення законодавства про фінансові послуги та надати підтверджуючі документи у встановлений строк.

У зв`язку з невиконанням зазначеного розпорядження Нацкомфінпослуг прийнято розпорядження від 18.07.2017 № 3211, яким повторно зобов`язано відповідача усунути виявлені порушення та повідомити про їх усунення у визначений строк.

Однак у встановлений строк вимоги зазначених розпоряджень відповідачем не виконано, у зв`язку з чим Нацкомфінпослуг складено акт про правопорушення від 23.08.2017 № 1568/14-4/14.

За результатами розгляду матеріалів справи про правопорушення постановою Національної комісії, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал» застосовано штрафну санкцію у розмірі 3 400,00 грн. та зобов`язано повідомити уповноважений орган про її виконання.

Вказану постанову направлено відповідачу поштовим відправленням, однак у добровільному порядку штраф сплачений не був, що і стало підставою для звернення позивача до суду з даним адміністративним позовом.

Разом з тим судом встановлено, що постанова Нацкомфінпослуг від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П була предметом судового оскарження у справі № 826/7479/17 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал». За результатами розгляду зазначеної справи у задоволенні позову відмовлено, а спірну постанову залишено в силі. Відповідне судове рішення набрало законної сили.

Також судом встановлено, що ухвалою суду провадження у даній справі було зупинено до набрання законної сили судовим рішенням у справі № 826/7479/17. Після усунення обставин, що стали підставою для зупинення провадження, розгляд справи поновлено.

Крім того, у зв`язку з припиненням Національної комісії, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та переходом її повноважень ухвалою суду здійснено процесуальну заміну позивача його правонаступником - Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Всебічно і повно з`ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов наступних висновків.

Відповідно до пункту 3 частини першої статті 12-1 Закону України від 12.07.2001 року №2664-ІІІ "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (в редакції, яка діяла на час виникнення спірних правовідносин, далі також - Закон № 2664-ІІІ) фінансові установи повинні розкривати звітні дані (інші, ніж фінансова та консолідована фінансова звітність), що складаються та подаються відповідно до вимог законів з питань регулювання ринків фінансових послуг та прийнятих згідно з такими законами нормативно-правових актів органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.

Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 20.11.2012 року № 2319 було затверджено Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги.

Відповідно до пунктів 10, 11, 12 частини першої статті 28 Закону №2664-ІІІ Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення; звертається до суду та господарського суду з позовами (заявами) у зв`язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги; надсилає фінансовим установам та саморегулівним організаціям обов`язкові до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів.

Відповідно до статті 39 Закону №2664-ІІІ у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Зазначені положення кореспондуються із пунктами 1.4, 1.5 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 20.11.2012 року № 2319.

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 1 Закону №2664-ІІІ фінансова установа - це юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на підставі акта про правопорушення законодавства у сфері фінансових послуг Фінансовою компанією від 13.04.2017 № 802/14-4/15 своїм розпорядженням від 23.05.2017 № 1903 «Про усунення порушень Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал» (далі Розпорядження № 1903) застосовано захід впливу, відповідно до якого Товариству необхідно усунути порушення вимог законодавства у сфері фінансових послуг та повідомити Нацкомфінпослуг про виконання вимог Розпорядження № 1903 з наданням документів у термін до 14.06.2017 включно, що підтверджують усунення порушення, а саме частини другої статті 21 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» якою визначено що за здійснення управління коштами, переданими управителю в управління, довіритель сплачує управителю винагороду у розмірі, строки та в порядку, визначені у договорі про участь у ФФБ, але не більше 5% від суми переданої в управління.

Інформація від Товариства про вжиття заходів щодо виконання вимог Розпорядження № 1903 та Розпорядження № 3211 не надходила. Вищезазначене свідчить про вчинення Товариством правопорушення, зазначеного у пункті третьому частини першої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Враховуючи викладене, на підставі статті 39, пункту 3 частини першої статті 40, пункту 3 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Національні комісія, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг постановою від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П застосовано штрафну санкцію у розмірі 3 400,00 грн. до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал».

Згідно з пунктом 3 частини першої статті 40 Закону №2664-ІІІ Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частин другої, третьої статті 41 Закону №2664-ІІІ рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Судом встановлено, що постановою Національної комісії, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал» застосовано штрафну санкцію у розмірі 3 400,00 грн за правопорушення, вчинене на ринку фінансових послуг.

Як убачається з матеріалів справи, зазначена постанова була предметом судового оскарження у справі № 826/7479/17 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал» до Національної комісії, що здійснювала державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про визнання протиправною та скасування постанови про застосування штрафної санкції.

Рішенням суду у справі № 826/7479/17, яке набрало законної сили, у задоволенні позовних вимог відмовлено, у зв`язку з чим постанова Нацкомфінпослуг від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П залишилась чинною.

Відповідно до частини четвертої статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені рішенням суду, що набрало законної сили, не доказуються повторно при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено такі обставини, якщо інше не встановлено законом.

Отже, правомірність прийняття постанови від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П, наявність підстав для застосування до відповідача штрафної санкції та відповідність цієї постанови вимогам законодавства не є предметом доказування у даній справі, оскільки зазначені обставини вже встановлені судовим рішенням, що набрало законної сили та має преюдиційне значення.

Крім того, Верховний Суд неодноразово зазначав, що індивідуальний акт суб`єкта владних повноважень, який не скасований у встановленому законом порядку або законність якого підтверджена судовим рішенням, є чинним, породжує відповідні правові наслідки та є обов`язковим до виконання особою, якій він адресований. При вирішенні спору про примусове виконання такого акта суд не наділений повноваженнями повторно перевіряти його законність, якщо вона вже була предметом судового контролю.

Матеріалами справи підтверджується, що відповідачем штраф у добровільному порядку не сплачено, а доказів виконання постанови № 1052/1668/14-4/14-П або погашення суми штрафу суду не надано.

Згідно з частиною першою статті 42 Закону №2664-ІІІ штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Посадові особи Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до частини четвертої статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені судовим рішенням, що набрало законної сили, не доказуються повторно під час розгляду іншої справи за участю тих самих осіб або особи, стосовно якої встановлено такі обставини, якщо інше не встановлено законом.

Отже, у межах розгляду цієї справи суд не здійснює повторної перевірки правомірності прийняття постанови про застосування штрафної санкції, її обґрунтованості чи відповідності вимогам законодавства, оскільки зазначені питання вже вирішені судом та мають преюдиційне значення.

Предметом дослідження у цій справі є наявність передбачених законом підстав для примусового стягнення штрафу, а саме: чинність постанови про застосування штрафної санкції, факт її невиконання відповідачем у добровільному порядку, відсутність доказів сплати штрафу та наявність у позивача права на звернення до суду з відповідною вимогою.

Таким чином, оцінці суду підлягає виключно належне виконання відповідачем обов`язку щодо сплати штрафної санкції, накладеної постановою від 20.09.2017 № 1052/1668/14-4/14-П, а не правомірність її прийняття.

Оскільки постанова про застосування штрафної санкції є чинною, її законність підтверджена судовим рішенням, що набрало законної сили, відповідач доказів її добровільного виконання або сплати штрафу суду не надав, а частиною третьою статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (у редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) передбачено, що штрафи, накладені уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку, суд дійшов висновку про наявність правових підстав для задоволення позову та стягнення з відповідача до Державного бюджету України штрафу в сумі 3 400,00 грн.

Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Разом з тим, оскільки доказів понесення судових витрат, визначені у частині другій статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України позивачем не надано, судові витрати розподілу не підлягають.

Керуючись ст.ст. 73, 74, 75, 76, 77, 90, 94, 139, 241, 245, 246, 250, 255, 295 КАС України, -

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал капітал» до Державного бюджету України штраф у сумі 3 400,00 грн. (три тисячі чотириста грн. 00 копійок).

Рішення суду набирає законної сили в порядку, визначеному ст. 255 КАС України.

Відповідно до ст. 295 КАС України, апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Учасник справи, якому повне рішення суду не було вручено у день його проголошення або складення, має право на поновлення пропущеного строку на апеляційне оскарження, якщо апеляційна скарга подана протягом тридцяти днів з дня вручення йому повного рішення суду.

Інформація про учасників справи:

Позивач: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (вул. Князів Острозьких, 8, корпус 30, м. Київ, код ЄДРПОУ: 37956207)

Відповідач: Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Глобал Капітал" (просп. Маяковського, 5В, м. Київ, код ЄДРПОУ: 34972320)

Рішення суду сформовано: 11.08.2026.

Суддя Бошкова Юлія Миколаївна