Сообщить об ошибке или идее
YouControl
logo youcontrol
РУС
youcontrol youcontrol
0 800 309 077
Звонок бесплатный
РУС

Зарегистрируйтесь и проверьте 10 компаний бесплатно или получите консультацию по номеру 0 800 309 077.

Находите клиентов или партнеров и анализируй рынки с новым инструментом от YouControl Подробнее
Исследования

Исследование: как и зачем компании развивают комплаенс

23 сентября 2020 г.

Исследование: как и зачем компании развивают комплаенс

Управление рисками, или комплаенс-контроль, становится распространенной процедурой в украинских компаниях. За последние годы бизнес на оценил необходимость соблюдения комплаенса и охотнее выделяет ресурсы на контроль и отчетность. Даже в течение пары лет можно увидеть значительные подвижки – о них эта статья.

 

Сегодня украинские компании создают отдельные комплаенс-подразделения, а за нарушение антикоррупционных предосторожностей применяют санкции. Осталось мало компаний, в которых нет горячей линии, и возросла доля тех, у кого работает онлайн-портал для сообщения о нарушениях.

 

Согласно исследованию международной организации KPMG, за последние два года (2018-2020) требования и технологии комплаенса эволюционировали, а Compliance Tech становится отдельным направлением и требует новых знаний и навыков для применения его возможностей. 

 

Какие компании внедряют комплаенс в Украине

 

Компании в сферах:

 

•  Коммуникации, связь и телеком;

•  Фармацевтика;

•  IT;

•  Розничная торговля.

 

Еще два года назад их было гораздо меньше. Например, теперь уже 11% IT по сравнению с 4,4% в 2018 году. Представители банковского сектора не принимали участия в исследовании ввиду специфики регулирования их деятельности в сфере комплаенс.

 

Что касается финансовых затрат, то сейчас годовой бюджет комплаенс-подразделения у половины респондентов (54%) не превышает $50 тыс.

 

Зачем компаниям комплаенс

 

Главная цель проверки контрагентов – безопасность конкретных сделок и благополучие компании. Кроме того, компании подчиняются требованиям законодательства, стандартам или условиям договоров. 

96% респондентов отметили, что к деятельности их компании применяются требования локального антикоррупционного законодательства.

 

•  81% компаний перед сделкой проверяют соответствие требованиям налоговых органов;

•  72% стремятся выявить конфликт интересов;

•  70% убеждаются в соответствии требованиям локального антикоррупционного законодательства;

•  70% ставят целью предотвращение мошенничества;

•  61% делают санкционный комплаенс;

•  51% должны подтверждать соответствие требованиям иностранного антикоррупционного законодательства;

•  28% отслеживают соответствие требованиям партнера, условие работы с которым – наличие в компании процедуры проверки контрагентов.

 

На чем акцентируют внимание при оценке рисков

 

•  88% респондентов – на признаки компаний-однодневок;

•  84% интересуются судебными делами контрагентов;

•  77% отслеживают присутствие компании, ее менеджмента и бенефициаров в “черных” и санкционных списках;

•  76% считают важным момент аффилированности, конфликта интересов между контрагентами, участниками или сотрудниками;

•  73% анализируют финансовую стабильность бизнес-партнеров;

•  72% и 70% ищут наличие коррупционных и репутационных рисков соответственно;

•  69% стремятся узнать конечных бенефициаров контрагента;

•  54% проверяют выполнение обязательств перед другими контрагентами;

•  24% считают недопустимым отсутствие у компании-партнера политик и процедур по противодействию коррупции. 

 

Кто контролирует комплаенс в компаниях

 

81% респондентов признались, что проверкой контрагентов у них занимается только одно подразделение. И в большинстве компаний в этой роли выступает подразделение безопасности (34%).

В 17,5% опрошенных компаний за проверку контрагентов отвечает специализированное подразделение комплаенс, а 13,5% поручили это юридическому департаменту.

Но в около 15% компаниях сбор и анализ информации о контрагентах параллельно или последовательно выполняют различные подразделения. Обычно это юридический и финансовый отделы, подразделение комплаенс и служба безопасности.

 

Функции проверки контрагентов возложены на:

 

•  34% подразделение безопасности;

•  17,5% подразделение комплаенс;

•  13,5% юридическое подразделение;

•  12% на сотрудника бизнес-подразделения;

•  3% финансовое подразделение, бухгалтерию;

•  1% подразделение управления рисками.

 

В половине случаев численность подразделения комплаенс ограничивается 2-5 сотрудниками (50% респондентов) или даже всего 1 сотрудником (35% респондентов). Только 15% компаний поручили комплаенс-проверку более десяти менеджерам в штате.

 

Где берут данные о контрагентах

 

Источники данных для проверки контрагентов разные, но довольно типичные: 

 

•  77% компаний ищут информацию в СМИ и интернете;

•  73% обращаются к коммерческим базам данных (СПАРК-Интерфакс, World-Check, Dun & Bradstreet);

•  61% используют официальные корпоративные реестры;

•  59% доверяют информации непосредственно от контрагента;

•  57% делают запросы в архивы судебных дел и 45% – в архивы исполнительных производств;

•  38% прибегают к источникам службы безопасности;

•  34% – внутренние базы данных;

•  4% пользуются услугами детективных агентств.

 

Интересно, что среди других операционных процессов именно проверка контрагентов лучше всего автоматизирована. То есть большое количество компаний переводят рутинные ручные процессы в машинные алгоритмы. Уже очевидно, что автоматическая обработка информации будет трендом в ближайшие годы.

 

Кроме того, предприятия заказывают профессиональную оценку рисков у специализированных компаний. В этом случае приглашенные комплаенс-эксперты проводят исследования и дают письменное заключение с определением степени риска партнерских отношений.

 

Специалисты YouControl оказывают такую услугу, анализируя информацию из более 100 официальных источников. К середине сентября 2020 года экспертизой комплаенс-рисков контрагента от YouControl воспользовались уже более чем полсотни представителей украинского бизнеса. Компании осознают риски и стремятся избежать их при помощи превентивных мер, которые и реализует комплаенс. 

 

Исследование показывает состояние и тенденции развития комплаенс-функции в компаниях на ближайшие годы. И на основе этой информации помогает сформировать собственную подходящую стратегию бизнес-процессов и комплаенс-системы. 

 

Проверить контрагента прямо сейчас.

Добавьте приложение «Youcontrol» на главный экран
Нажмите load -> ‘Добавить на экран "домой"