Повідомити про помилку або ідею
YouControl
logo youcontrol
УКР
youcontrol youcontrol
0 800 309 077
Дзвінок безкоштовний
УКР

Зареєструйтесь і перевірте 10 компаній безкоштовно, або отримайте консультацію по номеру 0 800 309 077.

Експрес-курс з фінансового моніторингу для організацій фінансової сфери

Уроків: 0
Увійти Реєстрація на курс

Ми запускаємо практичні семінари на тему “Фінансовий моніторинг”!

 

Цільова аудиторія: 

 

  • Страхові організації, фінансові компанії. 
  • Представники наступних сфер: ризик-менеджмент, фінмон, керівники структурних підрозділів.

 

Формат: тренінги з практичними завданнями тривалістю 8 годин. За результатом успішності проходження фінального тесту передбачена видача сертифікату. 

 

Дата: 18 лютого

Тривалість заняття: 10:00-18:00 (8 годин)

 

Тема: “Попередження ризиків ідентифікації та верифікації контрагентів відповідно до  ЗУ “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”.

 

Тренери:

 

  • Михайло Кольцов, експерт з аналізу та візуалізації даних, менеджер з навчання та розвитку YouControl, сертифікований тренер з фінмону (страхові та небанківські фінансові організації).
  • Інеса Лозенко, начальник управління нормативного контролю та фінансового моніторингу страхової компанії ARX.
  • Данило Глоба, заступник директора з правових питань компанії YouControl. 
  • Ірина Плискань, юрисконсульт компанії Activitis.

 

Регістрацію завершено!

 

Програма

Час Активність Тренер
10:00-10:15

Знайомство:

— Представлення тренерів.

 Огляд основних пунктів заняття та умов отримання сертифікату.

Відповіді на питання учасників.

М.Кольцов
10:15-10:30

Кейс 1:  «Застрахувати заступника міністра»

«Заступник міністра енергетики звернувся до страхової компанії з метою укласти договір страхування життя на суму 1 мільйон гривень. Чи потрібно здійснювати заходи фінансового моніторингу у цьому випадку?».

— Учасники надають свої варіанти.

— Презентація рішення.

М.Кольцов
10:30-10:50

Тема: Належна перевірка: основні принципи

  1. Яка процедура індентифікації контрагента (юридичної особи)?
  2. Яка процедура індентифікації контрагента (фізичної особи)?
  3. Якими джерелами та інструментами варто користуватись при здійсненні ідентифікації контрагента?
  4. За яким критеріями слід вважати ідентифікацію повністю виконаною?
  5. Які поширені помилки при здійсненні ідентифікації контрагента?
Д.Глоба
10:50-11:10

Завдання: «Належна перевірка»

Учасникам роздається вправа з описом юридичної та фізичної особи. На підставі отриманого профілю, вони мають визначити основні кроки, які потрібно здійснити для належної перевірки.

М.Кольцов
11:10-11:20 Презентація результатів та майстер-рішення М.Кольцов
11:20-11:30 Перерва (кава-брейк)  
11:30-11:50

Тема: Ризикорієнтований підхід

  1. Як застосовувати ризикорієнтований підхід до контрагентів?
  2. Як здійснювати ранжування контрагентів згідно скорингу?
  3. Яка процедура моніторингу та оновлення ризик-профілю?
  4. Які поширені помилки при застосуванні ризикорієнтованого підходу?
М.Кольцов
11:50-12:10

Завдання: «Ризик-профіль»

Учасники отримують опис 5 клієнтів (3 юридичні особи і 2 — фізичні), яким мають присвоїти рівень ризику, обґрунтувати свій вибір і пояснити свої подальші дії.

М.Кольцов
12:10-12:30 Презентація результатів та майстер-рішення М.Кольцов
12:30-12:45

Тема: Визначення КБВ та афіліатів

— Основні критерії визначення КБВ.

— Процедура визначення та логіка застосування критеріїв.

— Основні інструменти.

М.Кольцов
12:45-13:00

Завдання: Визначити КБВ та афіліатів

Учасники отримують профілі 3 юридичних осіб, щодо яких мають вказати: 

— чи достатньо в них інформації для визначення КБВ,

— якщо недостатньо, то що ще потрібно,

— чи достатньо в них інформації для визначення афіліатів,

— якщо недостатньо, то що ще потрібно.

М.Кольцов
13:00-14:00 Обід  
14:00-14:15 Презентація результатів та майстер-рішення М.Кольцов
14:15-14:30

Тема: Політично значущі особи

— Основні критерії визначення.

— Процедура застосування критеріїв.

— Основні інструменти для перевірки.

І.Лозенко
14:30-14:50

Завдання: Визначити ПЕПа

Учасники отримують 4 профілі (2 — фізичних осіб і 2 — юридичних), щодо яких мають визначити приналежність або зв’язок з ПЕПами.

М.Кольцов
14:50-15:00 Презентація результатів та майстер-рішення М.Кольцов
15:00-15:20

Тема: Звітування до НБУ та Держфінмоніторингу

— Форми звітів.

— Періодичність.

— Кращі практики організації звітування.

М.Кольцов
15:20-15:30 Огляд динаміки штрафних санкцій за порушення вимог фінмоніторингу І.Плискань
15:30- 15:40 Перерва (кава-брейк)  
15:40-15:50

Завдання: Заповнити звіт

Учасники отримують умовні дані, на підставі яких мають заповнити квартальну форму звіту

М.Кольцов
15:50-16:00 Презентація результатів та майстер-рішення М.Кольцов
16:00-16:20

Тема: Моніторинг та оновлення інформації про клієнта

— Основні вимоги до моніторингу.

— Інструменти здійснення моніторингу.

М.Кольцов
16:20-16:40

Завдання: Оновити профіль клієнта

Учасники отримують складений профіль клієнта в якому мають визначити:

— які пункти мають бути перевірені,

— якими інструментами,

— здійснити перевірку і вказати на зміни.

М.Кольцов
16:40-16:50 Презентація результатів та майстер-рішення М.Кольцов
16:50-17:00 Підготовка до фінального іспиту М.Кольцов
17:00-17:40

Фінальний іспит складається з двох частин:

— тесту з 15 теоретичних питань щодо принципів фінмону,

— відкритого завдання (схожого на один з тих, що були протягом дня),

Теоретичні питання у кожного з учасників будуть однакові, тоді як завдання різнитимуться за видами (у когось ризикорієнтований підхід, у іншого — визначення КБВ).

М.Кольцов
17:40-17:55 Перевірка фінального іспиту та оголошення результатів М.Кольцов
17:55-18:00 Вручення сертифікатів М.Кольцов

 


Реєстрація на курс
В цьому курсі немає уроків

Отримайте знання від кращих експертів на ринку
Реєстрація в академії
Додайте застосунок «Youcontrol» на головний екран
Натисніть load -> ‘Додати на початковий екран’